[摘要]指出目前國內(nèi)外學(xué)者對知識吸收能力的研究集中于對其概念、影響因素和作用的分析。首先總結(jié)知識吸收能力的理論基礎(chǔ)，明確吸收能力與知識的關(guān)系；其次，分別從概念內(nèi)涵、影響因素和作用機(jī)制三個角度對知識吸收能力相關(guān)理論進(jìn)行梳理和評述；最后，對知識吸收能力的未來研究進(jìn)行展望。
　　[關(guān)鍵詞]知識　吸收能力　機(jī)制
　　[分類號]F270
　　
　　20世紀(jì)80年代中期以來，經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢愈演愈烈，知識經(jīng)濟(jì)迅速崛起，在這一背景下，企業(yè)如何利用外部資源尤其是知識資源變得十分重要，吸收能力作為企業(yè)處理知識和信息的一種能力，受到了國內(nèi)外學(xué)者的廣泛重視。本文對國內(nèi)外學(xué)者對企業(yè)知識吸收能力的研究進(jìn)行回顧，從理論基礎(chǔ)、概念內(nèi)涵、影響因素和作用機(jī)制等方面進(jìn)行梳理，同時對今后的研究方向作出展望。
　　
　　1　知識吸收能力的理論基礎(chǔ)
　　
　　Coase(1937年)以交易費(fèi)用為分析工具，開啟了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對企業(yè)分析的“黑箱”，現(xiàn)代企業(yè)理論發(fā)展的序幕由此拉開。此后，現(xiàn)代企業(yè)理論沿著兩條路徑發(fā)展，一條是企業(yè)契約理論，另一條是企業(yè)競爭優(yōu)勢理論。
　　圍繞企業(yè)如何獲取競爭優(yōu)勢，相關(guān)的理論研究可以分成兩大類，一類是以Porter(1980年)的產(chǎn)業(yè)分析理論為代表的企業(yè)競爭優(yōu)勢外生論，另一類是以Rumelt(1984年)、Teece(1997年)等為代表的企業(yè)競爭優(yōu)勢內(nèi)生論。
　　Peose(1959年)的企業(yè)內(nèi)在成長理論是企業(yè)競爭優(yōu)勢內(nèi)生論的代表，主要分析企業(yè)擁有什么樣的資源或具備什么樣的能力能促使企業(yè)形成競爭優(yōu)勢。企業(yè)競爭優(yōu)勢內(nèi)生論的后續(xù)研究又形成資源基礎(chǔ)觀和企業(yè)能力觀兩大流派。
　　資源基礎(chǔ)觀中的“資源”是指企業(yè)擁有的各種資源的總稱(包括人力資源、物力資源、財力資源、知識資源、社會資源等)，是靜態(tài)的要素，而企業(yè)能力觀中的“能力”是指企業(yè)在使用資源的過程中體現(xiàn)出的影響資源使用效率的動態(tài)性因素。資源與能力在企業(yè)中相互糅合、不可分割，在知識經(jīng)濟(jì)背景下，資源基礎(chǔ)觀的核心資源是知識，企業(yè)能力觀的本質(zhì)是對知識的掌握。
　　企業(yè)間競爭日益激烈、知識更新速度不斷加快和電子網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的迅猛發(fā)展，使企業(yè)從外部獲取資源尤其是知識資源(包括知識、信息、技術(shù))變得十分重要。吸收能力作為企業(yè)在不斷變化的環(huán)境中對知識(包括信息)處理的過程性能力，既建立在資源基礎(chǔ)觀的基礎(chǔ)之上，又是企業(yè)能力觀的體現(xiàn)，因此，成為連接資源基礎(chǔ)觀與企業(yè)能力觀的紐帶和橋梁。
　　
　　
　　2　知識吸收能力的內(nèi)涵
　　
　　吸收能力的概念源于宏觀層次上對后發(fā)國家技術(shù)趕超的研究。后發(fā)國家可以利用世界上已經(jīng)被開發(fā)出的存量知識，因而比發(fā)達(dá)國家更有潛力實(shí)現(xiàn)快速增長。自然資源稟賦、國家的社會能力和技術(shù)匹配性是決定快速增長潛力的重要因素。其中，社會能力的重要體現(xiàn)是一個國家有效吸納和內(nèi)化前沿知識的能力，即吸收能力。
　　吸收能力的提出引發(fā)了學(xué)者廣泛關(guān)注，對吸收能力的相關(guān)研究形成了組織內(nèi)部(包括企業(yè)中職能部門內(nèi)部和職能部門之間兩個層次)和組織之間(包括跨組織層面和國家層面兩個層次)兩個大的維度。Cohen和Levinthal(1990年)率先將吸收能力引入企業(yè)層次，認(rèn)為吸收能力指企業(yè)對新知識的評估、內(nèi)化和商業(yè)化應(yīng)用的能力，是企業(yè)先前相關(guān)知識的函數(shù)。此后，眾多學(xué)者對企業(yè)知識吸收能力內(nèi)涵的界定逐步形成6種代表性觀點(diǎn)，如表1所示：
　　隨著知識在企業(yè)發(fā)展中作用的日益凸顯，吸收能力受到越來越多的關(guān)注。不同學(xué)者從不同角度對吸收能力的內(nèi)涵進(jìn)行了界定：一方面，大多數(shù)觀點(diǎn)都認(rèn)為吸收能力既是一個多維概念，又是一種以過程為導(dǎo)向的動態(tài)能力；另一方面，越來越多的學(xué)者將吸收能力的應(yīng)用從國家層面轉(zhuǎn)向企業(yè)層面，探討不同企業(yè)吸收能力的差異對企業(yè)績效的影響。
　　
　　3　知識吸收能力的影響因素
　　
　　吸收能力作為一種以過程為導(dǎo)向的動態(tài)能力，本身是難以觀測的，因此，相關(guān)學(xué)者對吸收能力的研究集中于對吸收能力影響因素即前因的研究。在企業(yè)層面，國內(nèi)外學(xué)者對吸收能力影響因素的研究可以分為9個理論維度：
　　3.1　知識積累
　　知識積累是企業(yè)知識存量和結(jié)構(gòu)的體現(xiàn)，包括企業(yè)擁有的基本技能、科技知識、專利數(shù)目、設(shè)備情況、市場知識、共同語言等。企業(yè)先前的知識積累越雄厚，企業(yè)對外部知識的評估和認(rèn)知能力越強(qiáng)，企業(yè)越容易選擇與自身知識結(jié)構(gòu)相容的知識，提升企業(yè)的吸收能力。
　　3.2　組織結(jié)構(gòu)
　　企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)會影響知識的組織方式，影響知識的傳遞路徑，從而對知識的利用速度和程度產(chǎn)生影響，進(jìn)一步影響企業(yè)吸收能力的效果。
　　3.3　研發(fā)投入
　　研發(fā)投入有助于企業(yè)增加識別先進(jìn)知識和獲取先進(jìn)知識的能力，研發(fā)資金的多少與研發(fā)強(qiáng)度影響企業(yè)的吸收能力。
　　3.4　學(xué)習(xí)能力
　　學(xué)習(xí)能力包括主要學(xué)習(xí)強(qiáng)度和學(xué)習(xí)機(jī)制兩方面。學(xué)習(xí)強(qiáng)度是指企業(yè)對于學(xué)習(xí)新知識的迫切程度和努力程度，學(xué)習(xí)強(qiáng)度通過影響知識積累進(jìn)而影響企業(yè)吸收能力。學(xué)習(xí)機(jī)制是掌握新知識的方式和路徑，對企業(yè)吸收能力有影響作用。
　　3.5　人力資源
　　人是傳遞知識的載體，企業(yè)中員工的個人技能水平、工作經(jīng)歷、個性特征等因素都與企業(yè)的吸收能力密切相關(guān)，企業(yè)中研發(fā)人員的比例、工程技術(shù)人員的比例等人員知識結(jié)構(gòu)也會影響企業(yè)的吸收能力。
　　3.6　企業(yè)文化
　　企業(yè)文化是知識流動的軟環(huán)境和大背景，反映了企業(yè)中的價值導(dǎo)向，影響著企業(yè)內(nèi)部知識的傳播和企業(yè)內(nèi)部員工知識活動的積極性。企業(yè)文化是刻板的還是柔性的，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者是鼓勵創(chuàng)新的還是追求穩(wěn)健的將直接影響企業(yè)的吸收能力。
　　
　　3.7　溝通渠道
　　知識需要通過流動來傳播和被利用，因此溝通渠道會影響知識的流動，進(jìn)而影響企業(yè)吸收能力。企業(yè)內(nèi)部的書籍、期刊、培訓(xùn)、學(xué)術(shù)會議、智囊團(tuán)隊(duì)等作為溝通渠道，是影響企業(yè)吸收能力的重要因素。
　　3.8　制度支持
　　制度是企業(yè)規(guī)范員工行為的準(zhǔn)則，對員工的行為會產(chǎn)生激勵和約束，企業(yè)的培訓(xùn)制度、對新成果的獎勵制度、對偷懶行為的監(jiān)督和懲罰制度都會規(guī)范員工行為，是知識的傳播和積累的有利保障，有助于企業(yè)吸收能力的提高。
　　3.9　企業(yè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系
　　企業(yè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系包括企業(yè)內(nèi)部和企業(yè)外部兩個層面。企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)關(guān)系即企業(yè)內(nèi)部各個部門之間的相互關(guān)系會對吸收能力產(chǎn)生影響。企業(yè)的外部網(wǎng)絡(luò)關(guān)系即企業(yè)在外部網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的結(jié)構(gòu)、位置、規(guī)模，以及企業(yè)外部網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的持久性、信任程度等因素，都會影響吸收能力。
　　
　　4　知識吸收能力的作用機(jī)制
　　
　　吸收能力的作用機(jī)制反映了吸收能力各構(gòu)成要素之間的關(guān)系和作用方式，是連接吸收能力概念與作用體現(xiàn)的橋梁，即對吸收能力概念界定的不同產(chǎn)生了相異的作用機(jī)制，又形成了不同的作用體現(xiàn)。回顧對吸收能力作用機(jī)制的相關(guān)研究，代表性的觀點(diǎn)有4個：
　　?應(yīng)用最廣泛的是Cohen和Levinthal(1990 年)提出的吸收能力作用過程模型。模型中，吸收能力包括認(rèn)知新知識的價值、內(nèi)化新知識、將新知識應(yīng)用于商業(yè)化三個過程，吸收能力依賴于知識源和先前知識，在特定的制度條件下發(fā)揮作用，并且影響企業(yè)創(chuàng)新活動和創(chuàng)新績效，如圖1所示：
　　?Lane等(2006年)在認(rèn)同上述對吸收能力三個階段劃分的基礎(chǔ)上，對吸收能力的作用過程進(jìn)行了拓展，如圖2所示：
　　首先，在特定的環(huán)境條件下產(chǎn)生了影響吸收能力的內(nèi)外部驅(qū)動因素。從外部看，包括合作伙伴間知識的相似性、戰(zhàn)略和文化的互補(bǔ)性、產(chǎn)業(yè)環(huán)境和一般環(huán)境特征；從內(nèi)部看，包括組織結(jié)構(gòu)和政策、個體認(rèn)知。其次，把吸收能力看作是一個學(xué)習(xí)的過程，在內(nèi)外部因素的影響下，經(jīng)過探索式學(xué)習(xí)、轉(zhuǎn)化式學(xué)習(xí)、利用式學(xué)習(xí)三個階段。再次，把吸收能力的結(jié)果分為知識產(chǎn)出和商業(yè)產(chǎn)出兩部分，這兩部分進(jìn)而構(gòu)成企業(yè)績效。最后，增加了其他反饋因素，使吸收能力驅(qū)動因素、作用過程和結(jié)果表現(xiàn)三部分形成一個有機(jī)的循環(huán)。這一模型的提出，將企業(yè)內(nèi)外部因素結(jié)合起來，不僅凸顯了外部環(huán)境的重要性，而且細(xì)化了內(nèi)部因素的作用方式，對吸收能力作用過程解釋得更為深入合理。同時，反饋過程的增加使得吸收能力的作用變成一個動態(tài)過程，更符合實(shí)際規(guī)律。
　　?Zahra和George(2002年)在對前人文獻(xiàn)回顧的基礎(chǔ)上重構(gòu)了吸收能力的概念，把吸收能力看作一種動態(tài)能力，構(gòu)建了新的模型(見圖3)。吸收能力包括獲取知識、內(nèi)化知識、轉(zhuǎn)換知識和利用知識4個階段。吸收能力作為一種能力，強(qiáng)調(diào)的是企業(yè)管理資源尤其是知識的一系列能力，這種能力會提升企業(yè)績效和競爭優(yōu)勢。與前人不同，他們不僅用“獲取”代替了“認(rèn)知價值”，而且將吸收能力分為潛在吸收能力(包括獲取知識和內(nèi)化知識)和現(xiàn)實(shí)吸收能力(包括轉(zhuǎn)換知識和利用知識)兩個大的維度，對吸收能力作用類型的細(xì)分有助于針對競爭優(yōu)勢中的盈利性和創(chuàng)新性進(jìn)行不同的定量分析，為后續(xù)研究開拓了新視角。同時，增加了一些概念――轉(zhuǎn)換、活性觸發(fā)、社會整合機(jī)制，將吸收能力的作用分為兩個層面，即知識源和互補(bǔ)性以及先前知識積累首先在活性觸發(fā)條件下被企業(yè)獲取和內(nèi)化，通過社會整合機(jī)制進(jìn)一步被轉(zhuǎn)換和利用，隨后在特定制度條件下促進(jìn)企業(yè)競爭優(yōu)勢的形成(包括組織柔性、創(chuàng)新、績效三個方面)。
　　?Todorova和Durisin(2007年)在經(jīng)驗(yàn)研究基礎(chǔ)上，對吸收能力內(nèi)涵重新界定，吸收能力包括認(rèn)知價值、獲取、內(nèi)化、轉(zhuǎn)換、利用5個要素。他們對吸收能力作用機(jī)制進(jìn)行了4個方面的拓展，模型如圖4所示：
　　首先，重新引入認(rèn)知價值，提出認(rèn)知價值是企業(yè)獲取知識的前提和基礎(chǔ)。其次，基于學(xué)習(xí)理論，認(rèn)為知識轉(zhuǎn)換并不是知識內(nèi)化之后的一個步驟，而是代表了一種通過多種途徑聯(lián)系內(nèi)化的改變過程，這樣，潛在吸收能力與現(xiàn)實(shí)吸收能力的明顯區(qū)分就不復(fù)存在。再次，將特定制度條件的作用拓展為正反兩方面，分別在吸收能力的首尾發(fā)揮重要作用。同時，將社會整合機(jī)制的作用從影響范圍上擴(kuò)大到吸收能力的各個要素，從影響作用上拓展為促進(jìn)和阻礙兩方面，在此基礎(chǔ)上，提出權(quán)利關(guān)系的作用。最后，為了反映吸收能力的動態(tài)性，增加了反饋過程。這一模型強(qiáng)調(diào)對吸收能力內(nèi)部作用過程的細(xì)分，并且把這一過程看作是知識轉(zhuǎn)移的過程，因此推動了知識轉(zhuǎn)移相關(guān)研究的發(fā)展，有助于企業(yè)針對知識流動特性提升競爭優(yōu)勢。
　　
　　
　　5　研究展望
　　
　　近年來，知識吸收能力相關(guān)研究得到廣泛而深入的發(fā)展。但同時，目前的研究中仍存在一些不足，還有需要加強(qiáng)研究的：
　　第一，從知識吸收能力這一過程性概念出發(fā)，打開理論分析的黑箱。吸收能力本質(zhì)上是在不斷變化的環(huán)境中企業(yè)對外部資源尤其是知識與信息的一種處理過程，現(xiàn)有研究重視分析吸收能力的概念和影響因素，很少深入分析吸收能力所包括的處理知識與信息的過程――識別、內(nèi)化、轉(zhuǎn)換、利用。因此，未來的研究需要從知識吸收能力的過程性出發(fā)，量化分析各個要素的作用。
　　第二，在組織間網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的研究中引入知識吸收能力并進(jìn)行量化研究。知識吸收能力本質(zhì)上是對外部知識等資源的一種容納、傳遞和利用能力，雖然在跨組織間活動中與其他企業(yè)相比較時才能夠體現(xiàn)并發(fā)揮重要作用，但是，知識吸收能力不僅是客觀存在的，而且主要是由內(nèi)部資源決定的并且可以培育和提升的。因此，在組織間網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的研究中引入企業(yè)知識吸收能力，同時從企業(yè)內(nèi)部資源出發(fā)探尋吸收能力的影響因素是必要而有價值的。
　　第三，結(jié)合中國實(shí)際對知識吸收能力影響因子進(jìn)行界定。知識吸收能力的相關(guān)問題是近年來國內(nèi)外學(xué)術(shù)研究的熱點(diǎn)，然而目前缺乏基于企業(yè)訪談來構(gòu)建符合中國企業(yè)實(shí)際情況的吸收能力影響因子。因此，通過訪談獲取第一手資料，分析影響中國企業(yè)吸收能力的因素對指導(dǎo)中國企業(yè)提升知識吸收能力十分必要。

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