[摘要]針對外文科技期刊國家保障體系存在的嚴重歷史性缺失和國內(nèi)廣大用戶普遍需求的問題，通過對“匡許可”模式的優(yōu)勢和國家科技圖書文獻中心(NSTL)外文科技期刊回溯數(shù)據(jù)庫建設(shè)的實踐分析，提出NSTL以家許可”模式采購?fù)馕目萍计诳�回溯�?shù)據(jù)庫解決缺失問題，制定建立完善的國家外文科技文獻戰(zhàn)略保障和可靠務(wù)體系的發(fā)展策略。
　　[關(guān)鍵詞]外文期刊
　　回溯數(shù)據(jù)庫
　　國家保障策略
　　[分類號]G253
　　
　　國家科技圖書文獻中心(National Science andTechnology Library，NSTL)自2000年6月正式成立以來，以構(gòu)建國家科技文獻信息資源戰(zhàn)略保障體系為目標，按照統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、增量調(diào)控、盤活存量的原則，重點推進國外科技文獻信息資源的共建共享，大大提高了國家經(jīng)費投入的使用效益，優(yōu)化了資源配置。十年來NSTL采購為傘國提供保障的印本外文科技文獻資源迅速增加，至2009年，NSTL采集印本外文科技文獻25 000余種(是NSTL成立前的7倍多，其中印本外文科技期刊17000多種)，大大提升了我國外文科技文獻資源的有效保障能力，并已發(fā)展成為目前國內(nèi)印本外文科技文獻采集量最大的文獻信息機構(gòu)。
　　然而由于歷史原因，我國包括NSTL在內(nèi)的文獻信息機構(gòu)在外文科技文獻，特別是外文科技期刊的保障體系上存在著嚴重的歷史性缺失。
　　
　　　1
　　外文科技期刊收藏的歷史性缺失
　　
　　20世紀50年代新中國建立初期，一方面由于國力不足；另一方面由于西方國家對我國實行政治、經(jīng)濟封鎖，貿(mào)易禁運，外文文獻的進口受到嚴重制約，除少量與前蘇聯(lián)和東歐一些國家交換所獲得的國外文獻資料外，其他外文科技文獻嚴重缺藏。據(jù)調(diào)查，這一時期北京圖書館(現(xiàn)國家圖書館)、中國科學(xué)院圖書館、北京大學(xué)圖書館、清華大學(xué)圖書館等國內(nèi)主要圖書文獻機構(gòu)的外文科技期刊采購量均不足1000種。
　　20世紀60一70年代的“十年動亂”時期，受極“左”思潮的影響，包括主要圖書文獻機構(gòu)在內(nèi)的國內(nèi)大多圖書館被迫停止采購?fù)馕臅�刊，剛剛有發(fā)展起色的圖書館文獻資源建設(shè)遭受嚴重破壞。據(jù)調(diào)查，這一時期國內(nèi)主要圖書文獻機構(gòu)的外文科技期刊采購量均不足2000種。
　　20世紀90年代中后期，由于外文科技期刊價格連年剛性增長，國家外匯匯率并軌，我國為加入WTO果斷采取徹底取消影印外文期刊措施等，迫使國內(nèi)各類圖書館改訂價格高于影印外文期刊數(shù)十倍的原版期刊。與此相比，國內(nèi)圖書情報機構(gòu)的文獻采購經(jīng)費則嚴重不足，外文科技期刊的采集數(shù)量再次跌至低谷。NSTL成立(2000年6月)前，各成員單位(基本代表了理、工、農(nóng)、醫(yī)所有科技領(lǐng)域的國家級文獻情報機構(gòu))訂購的外文科技期刊總合不足3000種，去除成員單位間重復(fù)訂購品種，實際保障品種不足2000種。這期間國家圖書館訂購原版外文科技期刊也只有約2 500種，而北京大學(xué)、清華大學(xué)訂購的原版外文科技期刊更減至數(shù)百種。
　　
　　　2
　　回溯期刊對科研、教學(xué)的作用和國內(nèi)需求
　　
　　2.1
　　回溯期刊的作用、地位和國內(nèi)需求
　　根據(jù)對2004年國內(nèi)作者發(fā)表科技期刊論文引用外文科技期刊頻次的統(tǒng)計分析，引用頻次中20％是10年前出版的期刊，如圖1所示：
　　
　　數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)、生物、天文、地學(xué)等基礎(chǔ)學(xué)科和環(huán)境、生態(tài)、能源等綜合交叉學(xué)科對歷史期刊的需求普遍高于工程技術(shù)類，特別是電子技術(shù)、通信技術(shù)等學(xué)科。研究結(jié)果證實了文獻計量學(xué)的“長尾”理論所反映出的科研活動對歷史科技文獻的客觀需求。
　　近年來，NSTL在構(gòu)建國家科技文獻資源戰(zhàn)略保障體系和為全國提供科技文獻服務(wù)的過程中開展的一系列用戶需求調(diào)查和使用統(tǒng)計分析，均反映出國內(nèi)廣大用戶對外文科技期刊歷史文獻的普遍需求。在2007年對216所大學(xué)和科研機構(gòu)圖書館所做的調(diào)查中，100％的被調(diào)查圖書館表示所服務(wù)的科研、教學(xué)用戶對外文科技期刊回溯數(shù)據(jù)庫有明確需求，且需求主要集中在對國際大型綜合性學(xué)術(shù)出版機構(gòu)(如Elsevier、Springer、Wiley、Blackwell等)、著名大學(xué)出版社(如ox―ford University Press、Cambridge University Press等)和重要的國外學(xué)會／協(xié)會出版社(如IOP、RSC、ACS、AIP、APS、AGU等)出版的學(xué)術(shù)期刊回溯數(shù)據(jù)庫。
　　目前，國內(nèi)各科研、教學(xué)機構(gòu)以各種方式所購買的主要是國外電子科技期刊的現(xiàn)刊數(shù)據(jù)庫(且基本只有使用權(quán)而沒有保存權(quán))，可使用的期刊年限大多只能追溯到1996―1997年或更短年限(如供應(yīng)商只允許用戶使用訂購當年出版的和之前3―5年出版的期刊內(nèi)容)。這些國外現(xiàn)刊數(shù)據(jù)庫很好地滿足了國內(nèi)科研、教學(xué)對現(xiàn)刊的需求，但卻無法滿足我國科技發(fā)展和創(chuàng)新對國外更早期科技期刊的需求。雖然個別數(shù)據(jù)庫供應(yīng)商對購買其現(xiàn)刊數(shù)據(jù)庫的用戶，可同時提供回溯期刊內(nèi)容的使用(需要注意的是，供應(yīng)商實際以顯性或隱性定價方式對所提供的回溯期刊內(nèi)容的使用收取相應(yīng)費用)，但用戶一旦停止購買現(xiàn)刊數(shù)據(jù)庫，回溯期刊的內(nèi)容就不能繼續(xù)使用了。
　　國外各類學(xué)術(shù)出版機構(gòu)在實現(xiàn)了1996／1997年以來期刊的數(shù)字化出版后(正式出版在線使用的電子期刊)，近年已逐步實現(xiàn)對1996／1997年以前至創(chuàng)刊年(卷／期)出版的印本期刊系統(tǒng)地進行全文數(shù)字化回溯(最早的期刊回溯至1683年)，紛紛推出內(nèi)容完整的期刊回溯數(shù)據(jù)庫供圖書館用戶選購和使用。由于數(shù)字化的期刊回溯內(nèi)容在使用上的便利(即查即得)、能夠與現(xiàn)刊內(nèi)容在同一平臺使用、提供服務(wù)的平臺所具有的各種強大功能等一系列優(yōu)勢，受到終端用戶的普遍歡迎和圖書館的廣泛重視。外文科技期刊回溯數(shù)據(jù)庫的產(chǎn)生為解決我國歷史上國外紙本科技期刊的嚴重缺失問題，建立完善的國家戰(zhàn)略科技文獻保障體系提供了有利條件。
　　
　　2.2　NSTL已購?fù)馕目萍计诳�回溯�?shù)據(jù)庫的使用情況
　　2008年起，NSTL根據(jù)國內(nèi)需求，在充分調(diào)查研究、嚴格分析論證的基礎(chǔ)上，通過與出版商反復(fù)溝通、談判，以“國家許可”(National License)方式通過一次性付費獲得永久使用和長期保存權(quán)，先后購買了Springer回溯期刊961種、OUP回溯期刊142種、IOP回溯期刊37種、Turpion回溯期刊6種和Nature期刊回溯數(shù)據(jù)，回溯年限跨度100多年，并將通過自建保存系統(tǒng)和服務(wù)平臺為全國學(xué)術(shù)型、非贏利機構(gòu)提供在線免費永久使用(該系統(tǒng)將于2010年上半年建成并投入使用)。根據(jù)協(xié)議規(guī)定，在NSTL回溯期刊數(shù)據(jù)庫保存和服務(wù)系統(tǒng)建設(shè)期間，暫通過出版機構(gòu)提供的平臺為國內(nèi)用戶開通回溯期刊的在線使用。2008年7―12月僅在400余個購買Swinger現(xiàn)刊數(shù)據(jù)庫的機構(gòu)開通Springer回溯數(shù)據(jù)庫，全文使用量達到99萬篇，2009年上述范 圍機構(gòu)使用Springer回溯數(shù)據(jù)庫的全文量達到219萬篇。其他幾個出版社的186種回溯期刊也在2009年通過出版機構(gòu)提供的平臺為國內(nèi)相應(yīng)機構(gòu)用戶開通服務(wù)，在尚未完全實現(xiàn)“全國開通”的情況下，2009年的全文使用量達到39萬篇。上述期刊回溯數(shù)據(jù)庫的全文使用量充分表明我國科研、教學(xué)對外文科技期刊回溯數(shù)據(jù)的需求強度，也充分顯示出以“國家許可”方式購買國外回溯科技期刊的服務(wù)保障和成本效益優(yōu)勢。
　　
　　3　外文科技期刊回溯數(shù)據(jù)庫的國家保障策略
　　
　　3.1
　　國家保障體系建設(shè)的合理選擇
　　由于對館藏嚴重缺失的國外印本科技期刊無法系統(tǒng)、全面地進行補充，且即使能夠獲得缺失的印本期刊(操作難度和成本都難以估量)，也將占據(jù)大量物理空間并需要更多人力進行管理和提供服務(wù)(管理和服務(wù)成本高且效率低)。而以采購內(nèi)容更為系統(tǒng)、完整的期刊回溯數(shù)據(jù)庫解決我國歷史上國外印本科技期刊嚴重缺失問題，建立較完善的國家科技文獻資源戰(zhàn)略保障體系，并為國內(nèi)科研、教學(xué)提供可靠的永久服務(wù)，應(yīng)該是符合邏輯的合理選擇，其保障效率和成本效益是以補充印本期刊提供保障所無法比擬的。
　　
　　3.2　“國家許可”模式的優(yōu)勢所在
　　期刊回溯數(shù)據(jù)庫在全國范圍具有普遍且較強的需求，但就單個機構(gòu)而言，對回溯期刊的需求相對現(xiàn)刊數(shù)據(jù)庫需求較弱。以單個機構(gòu)購買期刊回溯數(shù)據(jù)庫的投入和使用成本高、效益低，而且，單個機構(gòu)購買期刊回溯數(shù)據(jù)庫基本只能通過供應(yīng)商的平臺獲得使用，并因無法獲得回溯期刊數(shù)據(jù)的本地永久保存而存在嚴重的保障風(fēng)險。
　　而采取“國家許可”模式，由被賦予國家職責(zé)(具有更高的可信任度)的國家級文獻信息機構(gòu)(如NSTL)代表國家，一次性投入，有效并可靠獲得回溯期刊數(shù)據(jù)的永久使用和長期保存權(quán)利，通過國家級服務(wù)平臺為全國符合“國家許可”模式規(guī)定的機構(gòu)提供免費的永久使用服務(wù)，即能有效降低總體投入和平均使用成本，又能極大提高購買回溯數(shù)據(jù)庫的整體成本效益(NSTL已購國外期刊回溯數(shù)據(jù)庫的投人和使用情況充分有力地證明了這一點)。更重要的是，由于國家級文獻信息機構(gòu)承擔了相應(yīng)的“國家職責(zé)”，在與數(shù)據(jù)庫供應(yīng)商的溝通、談判中，具有更高的權(quán)威性和可信度，因此，通過國家級文獻信息機構(gòu)以“國家許可”模式購買期刊回溯數(shù)據(jù)庫，比單個機構(gòu)或集團購買更有利于獲得相應(yīng)權(quán)利(如回溯數(shù)據(jù)的本地化長期保存權(quán))。通過國家的有效投入和具有控制力的相應(yīng)機制建立，更有利于國家科技文獻資源戰(zhàn)略保障體系的建設(shè)和為全國提供可靠的服務(wù)保障。
　　
　　3.3　 NSTL的成功實踐
　　NSTL在購買外文科技期刊回溯數(shù)據(jù)庫方面的實踐，在全國產(chǎn)生了很好的反響，得到國內(nèi)科研、教學(xué)機構(gòu)及業(yè)界的充分肯定和普遍贊揚。國內(nèi)廣大科研、教學(xué)用戶和業(yè)界專家均強烈呼吁應(yīng)繼續(xù)采取“國家許可”方式增加購買國內(nèi)所需外文科技期刊回溯數(shù)據(jù)庫，構(gòu)建國家科技文獻資源戰(zhàn)略保障體系，為全國學(xué)術(shù)用戶提供永久、可靠的服務(wù)。
　　NSTL在為確保購買的期刊回溯數(shù)據(jù)庫合理、合法、安全、可靠地為國內(nèi)用戶提供使用的同時，充分考慮到有效保護數(shù)據(jù)庫供應(yīng)商的合法權(quán)益和保存回溯數(shù)據(jù)的安全，為此所建立的規(guī)范管理、控制機制及采取嚴格的管控措施等，得到了與NSTL合作的各數(shù)據(jù)庫供應(yīng)商的肯定和贊成。NSTL以“國家許可”模式采購?fù)馕目萍计诳�回溯�?shù)據(jù)庫的成功實踐，也為其他國外學(xué)術(shù)出版機構(gòu)在期刊回溯數(shù)據(jù)庫推廣上與NSTL開展“國家許可”模式的合作起到了很好的示范作用。很多國外學(xué)術(shù)出版機構(gòu)從不理解到理解、認同、接受，并主動提出愿以NSTL的“國家許可”模式與NSTL進行合作。
　　筆者在與國外有關(guān)圖書館機構(gòu)和組織(如德國TIB――德國國家科技圖書館，負責(zé)德國研究基金支持的科技領(lǐng)域電子文獻資源“國家許可”采購的機構(gòu))的專家交流中得知，國外同行專家認為NSTL的“國家許可”模式是非常成功的，所取得的成績(如只限制“國家許可”的授權(quán)用戶性質(zhì)――學(xué)術(shù)型、非營利機構(gòu)，不限制授權(quán)用戶數(shù)量；購買內(nèi)容的本地長期保存和永久使用；真正由國家投入等)是目前國外同類機構(gòu)的“國家許可”模式(更大程度上是由基金提供支持的本國集團、地區(qū)或聯(lián)盟采購)所達不到的，對NSTL的做法和取得的成績表示贊賞。
　　
　　4　外文科技期刊回溯數(shù)據(jù)庫建設(shè)任務(wù)
　　
　　4.1
　　國外回溯科技期刊的建設(shè)目標
　　根據(jù)對國內(nèi)用戶需求的調(diào)查、業(yè)界普遍要求和專家提出的建議，以“國家許可”方式購買期刊回溯數(shù)據(jù)庫應(yīng)重點保障國內(nèi)普遍需求和需求相對旺盛的國外重要學(xué)術(shù)出版機構(gòu)的期刊回溯數(shù)據(jù)庫，包括國際大型綜合學(xué)術(shù)出版機構(gòu)，著名大學(xué)出版社和重要的基礎(chǔ)學(xué)科領(lǐng)域(物理、化學(xué)、地學(xué)、天文、生物、數(shù)學(xué)、環(huán)境、生態(tài)、能源等)國外專業(yè)學(xué)會／協(xié)會出版社出版的學(xué)術(shù)期刊回溯數(shù)據(jù)庫。
　　根據(jù)對相關(guān)回溯期刊數(shù)據(jù)庫的調(diào)查，滿足上述國內(nèi)普遍和重點需求的外文科技期刊回溯數(shù)據(jù)庫的期刊數(shù)量約5 000余種，基本可滿足國內(nèi)對外文科技期刊回溯數(shù)據(jù)庫80％以上的需求。
　　
　　4.2　建設(shè)可靠的長期保存和服務(wù)系統(tǒng)
　　以“國家許可”方式購買外文科技期刊回溯數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)國家科技文獻資源戰(zhàn)略保障體系為全國提供永久使用和長期保存的建設(shè)目標，必須建立可靠的回溯期刊數(shù)據(jù)國家長期保存系統(tǒng)、服務(wù)平臺和相應(yīng)的保存與服務(wù)管理機制。
　　我國已購買的國外數(shù)字科技文獻已處在“長期保存”的危機之中，隨時都有可能因某種技術(shù)、經(jīng)濟、政治或法律原因使得這種危機爆發(fā)為嚴重的科技信息獲取障礙，嚴重制約我國科技自主創(chuàng)新。因此，以“國家許可”模式購買外文科技期刊回溯數(shù)據(jù)庫，就不能讓其再處于上述危機中。
　　由于回溯期刊數(shù)據(jù)庫內(nèi)容、規(guī)模都相對固定，可通過一次性購買而獲得永久使用和長期保存權(quán)利。而對“國家許可”模式引進的回溯期刊資源在實現(xiàn)本地化長期保存的基礎(chǔ)上，通過國家平臺實行向國內(nèi)用戶的直接服務(wù)，才是使回溯期刊資源擺脫上述危機的最可靠、最有效的策略，也才能充分利用這些數(shù)字資源提高國家資源保障體系的服務(wù)效率。
　　外文科技期刊回溯資源的保存是國家數(shù)字科技文獻資源長期保存系統(tǒng)的重要組成部分，需在國家數(shù)字科技文獻資源保存系統(tǒng)中統(tǒng)籌考慮，但更需要重點考慮的是購買國外回溯期刊資源實行直接服務(wù)的國家服務(wù)系統(tǒng)建設(shè)。
　　
　　4.3　建立可靠的長期保存和服務(wù)運行機制
　　可靠的長期保存和永久服務(wù)機制建立，需從三方面考慮可靠性要求：①確保“國家許可”模式購買外文科技期刊回溯數(shù)據(jù)庫的保存和服務(wù)長期可靠運行，代表國家執(zhí)行“國家許可”模式的機構(gòu)必須從責(zé)任機制、管理制度、運行流程上保證回溯期刊數(shù)據(jù)獲取、加工、保存、服務(wù)、繼承等權(quán)利和權(quán)益的可靠獲得，保證數(shù)據(jù)獲取、加工、保存、服務(wù)、繼承等操作的可靠執(zhí)行，以及保存和服務(wù)長期運行必須的技術(shù)、管理和經(jīng)濟等條件保障。②確�！皣�家許可”模式下授權(quán)用戶對回溯期刊數(shù)據(jù)庫的可靠使用，不僅需要通過合同或協(xié)議方式約定數(shù)據(jù)提供、保存和服務(wù)各方的權(quán)限、職責(zé)，更需要服務(wù)提供者制訂規(guī)范的服務(wù)操作規(guī)程和服務(wù)指南，確保在許可服務(wù)范圍內(nèi)有需求的授權(quán)用戶都能夠獲得相應(yīng)回溯期刊數(shù)據(jù)庫的各項許可服務(wù)。如及時、有效、規(guī)范地處理授權(quán)用戶的開通服務(wù)申請，對授權(quán)用戶的確認，對服務(wù)過程中來自用戶、系統(tǒng)、技術(shù)、服務(wù)政策等各類問題的有效響應(yīng)和解決的責(zé)任機制及流程規(guī)范等。③確�！皣�家許可”模式購買的回溯期刊數(shù)據(jù)的保存和使用安全、合法。外文科技期刊出版機構(gòu)在以“國家許可”模式銷售回溯期刊數(shù)據(jù)庫的談判中，最為關(guān)心或擔心的就是對提供回溯期刊數(shù)據(jù)本地化保存的數(shù)據(jù)安全和通過本地系統(tǒng)提供服務(wù)的可靠管理與控制。制訂嚴格的安全保存機制和規(guī)范的服務(wù)管理機制，并采取有效的監(jiān)控和處理措施，對數(shù)據(jù)保存的安全狀況和任何可能發(fā)生的不合理使用、侵權(quán)使用及非法使用等實施嚴格監(jiān)控，是作為保存方和服務(wù)方有效保護數(shù)據(jù)庫供應(yīng)商的合法權(quán)益、保存回溯數(shù)據(jù)的安全必須履行的責(zé)任和義務(wù)。
　　
　　5　結(jié)語
　　
　　NSTL自2002年開始以“國家許可”模式購買國外電子科技期刊為全國學(xué)術(shù)型、非贏利機構(gòu)提供免費在線使用，截至2009年底，為“全國”開通的國外電子科技期刊現(xiàn)刊已達530余種，開通的學(xué)術(shù)型、非贏利機構(gòu)達到近600個。NSTL為此逐步建立了一套較規(guī)范的服務(wù)管理機制和嚴格的操作、運行流程，并結(jié)合回溯期刊數(shù)據(jù)的保存和服務(wù)系統(tǒng)建設(shè)，對有關(guān)管理機制和操作流程進行補充、優(yōu)化和完善。NSTL有責(zé)任、有能力在VA"‘國家許可”模式購買外文科技期刊回溯數(shù)據(jù)庫，建立國家科技文獻資源戰(zhàn)略保障體系，為全國提供永久使用和長期保存方面發(fā)揮更大作用。

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