[摘要]從歷史的角度，回顧公共借閱權(quán)產(chǎn)生和發(fā)展的歷史過程，認(rèn)為公共圖書館的興起和發(fā)展、作家群體的積極維權(quán)、保護(hù)本民族文化傳統(tǒng)、國際版權(quán)保護(hù)強(qiáng)化趨勢、歐盟的擴(kuò)張和信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用等多種原因共同推動(dòng)公共借閱權(quán)制度的產(chǎn)生和發(fā)展。
　　[關(guān)鍵詞]公共借閱權(quán)　圖書館　版權(quán)　文化政策
　　[分類號]G250
　　
　　近十年來，國際公共借閱權(quán)(Public Lending Risht，簡稱PLR)制度得到新的發(fā)展。截至2009年10月，全球至少有41個(gè)國家在其法律體系中承認(rèn)PLR，其中已有28個(gè)國家實(shí)施PLR制度。PLR又稱公共出借權(quán)，是指作者及其他著作權(quán)人因其版權(quán)作品在公益性圖書館被免費(fèi)利用而享有的補(bǔ)償金權(quán)利。PLR制度則是政府授權(quán)有關(guān)部門依據(jù)法律制訂的實(shí)施細(xì)則，包括PLR主體和客體的確定，補(bǔ)償金的撥款、管理、計(jì)算、分配等一系列法律規(guī)范。
　　
　　1　PLR制度的產(chǎn)生
　　
　　PLR的萌芽產(chǎn)生于德國。1871年，德意志帝國建立，經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)盛和國家的統(tǒng)一刺激德國文化的發(fā)展和市民的閱讀需求。當(dāng)時(shí)一種以出租圖書向讀者收取閱讀費(fèi)的商業(yè)性圖書館非常盛行，其不可避免地造成圖書銷售量下降，給作者帶來很大的經(jīng)濟(jì)壓力。1883年9月，德國作家協(xié)會在達(dá)姆施塔特(Darmstadt)城通過一項(xiàng)決議，要求“德國政府立法規(guī)定商業(yè)性圖書館因其對已出版圖書的知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)利用而給予作者賠償?shù)牧x務(wù)”。德國作家維護(hù)自身權(quán)利的聲明可以說是PLR思想的肇始。
　　德國作家主張權(quán)利的運(yùn)動(dòng)得到丹麥作家的回應(yīng)。1917年，丹麥著名女作者詹森(Thit Jensen)在丹麥圖書館協(xié)會舉辦的第一次年會上發(fā)表演講，提出公共圖書館外借圖書應(yīng)向作者支付報(bào)酬的建議，要求圖書館將此報(bào)酬轉(zhuǎn)交給丹麥作家協(xié)會，再由協(xié)會分配給作者。1920年，丹麥作家協(xié)會要求與教育部召開會議討論這個(gè)問題。提倡免費(fèi)借閱觀點(diǎn)的公共圖書館強(qiáng)烈反對向作者支付報(bào)酬，認(rèn)為向讀者直接收費(fèi)會導(dǎo)致國家財(cái)政撥款的減少。由于圖書館是出版社的大客戶，在這場爭論中出版社站在圖書館一方。1929年，當(dāng)時(shí)丹麥最著名的科學(xué)探險(xiǎn)類暢銷小說家弗羅伊肯說服出版商在其出版的新書Nordkaper上印上“除非支付報(bào)酬，否則未經(jīng)特別許可，禁止公共外借”的字樣。他們要求圖書館出借該書必須向作者支付報(bào)酬，或者圖書館用雙倍價(jià)格購買此書。圖書館不得已要求法院為這個(gè)爭端作個(gè)裁決。法院裁定作者有權(quán)利在其書上采取防止其權(quán)利被人侵犯，并對圖書的利用加以限制的措施。但是，丹麥作家并不敢大膽利用這個(gè)有利裁決，他們擔(dān)心政府和民眾認(rèn)為他們從國家領(lǐng)了雙份收入，而且由于得不到其他出版社的支持，這種在書中印刷“禁止公共外借”的做法于3年后被迫停止。
　　20世紀(jì)30年代，丹麥作家協(xié)會開始探討由國家資金扶持建立PLR制度。北歐其他國家的作家也在不斷爭取圖書館補(bǔ)償金。瑞典作家的斗爭口號是“兩個(gè)版稅”，即既要圖書出版版稅，也要圖書館版稅。作家的行動(dòng)終于引起了丹麥議會的關(guān)注。1941年，丹麥政府承認(rèn)給予作者圖書館補(bǔ)償金能提高作者的收入，鼓勵(lì)他們的創(chuàng)作熱情，因此補(bǔ)償金的收取是“有理由的”。1942年，丹麥政府修改圖書館法，正式對公共借閱補(bǔ)償金制度立法，規(guī)定公共圖書館因使用作者版權(quán)作品需向作者支付報(bào)酬。由于之后德國侵占丹麥，使這項(xiàng)規(guī)定被迫推遲到戰(zhàn)后的1946年才得以實(shí)施。
　　
　　2　PLR制度的發(fā)展
　　
　　根據(jù)PLR制度的實(shí)施特點(diǎn)，PLR制度的發(fā)展大致可分為三個(gè)階段：第一階段為1946年至20世紀(jì)60年代；第二階段為20世紀(jì)70年代至1992年；第三階段為1992年至今。
　　第一階段是PLR制度在北歐國家實(shí)施的階段。在丹麥率先實(shí)施PLR制度后，挪威、瑞典、芬蘭和冰島先后于1947年、1955年、1963年和1967年制定了PLR實(shí)施計(jì)劃。這些地處偏隅的北歐國家之所以會成為世界上最早確立和實(shí)施PLR制度的國家絕非偶然。丹麥圖書館學(xué)家柯克戈德指出，北歐國家的社會結(jié)構(gòu)和政治社會環(huán)境是促使PLR得以實(shí)施的最具決定影響的因素。北歐國家作為高福利國家，其社會的目標(biāo)在于保證國民的收入達(dá)到平均水平。為了實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)，政府采取的措施之一是對高收入人群課以重稅，同時(shí)提高低收入人群的收入，以減少貧富之間的差距。而以寫作為職業(yè)的作家，通常是那些國家的低收入者。顯然，實(shí)施PLR制度可以增加作家的收入。這階段PLR制度實(shí)施的主要特點(diǎn)有：①政府將PLR作為保護(hù)本國民族文化政策和社會福利制度的一個(gè)組成部分；②將PLR納入圖書館法或?qū)ｉT的PLR法，PLR的管理機(jī)構(gòu)是國家文化機(jī)構(gòu)；③對PLR的主體和客體作了較多的限制，享有PLR主體資格局限于用本國語言創(chuàng)作的文學(xué)作品作者，PLR客體范圍局限于圖書。
　　第二階段是PLR制度向歐洲大陸及歐洲以外國家推廣的階段。20世紀(jì)70年代到80年代，PLR在9個(gè)國家得到立法，分別是：荷蘭(1971年)、德國(1972年)、新西蘭(1973年)、澳大利亞(1974年)、奧地利(1977年)、英國(1979年)、加拿大(1986年)、以色列(1987年)和法羅群島(1988年)。需要指出的是，對PLR的立法并不意味著PLR制度的同步建立，不少國家的PLR制度往往要滯后于立法多年。如英國的PLR制度直到1982年隨著PLR計(jì)劃的出臺才建立起來。該階段PLR制度實(shí)施的主要特點(diǎn)有：①各國政府根據(jù)本國國情建立有特色的PLR制度，實(shí)施方式各不相同。②PLR立法模式不同，加拿大、新西蘭、以色列等少數(shù)國家沿襲北歐國家的作法，視PLR制度為一項(xiàng)文化扶持項(xiàng)目；英國等多數(shù)國家對PLR單獨(dú)立法，承認(rèn)作者獲得報(bào)酬權(quán)，對作者提供“準(zhǔn)版權(quán)”保護(hù)；德國和日本則將PLR直接納入版權(quán)法，將其作為版權(quán)人的一項(xiàng)專有財(cái)產(chǎn)權(quán)。③增加PLR的主體和客體范圍，多數(shù)國家規(guī)定非小說類的作者也可以享有PLR主體資格。而德國版權(quán)法中有關(guān)的PLR涉及的權(quán)利和客體更為寬泛，權(quán)利主體不僅包括原創(chuàng)作者，還包括鄰接權(quán)人；權(quán)利客體包括文字作品、美術(shù)作品、音樂作品、音像作品和電影作品等。
　　第三階段是PLR制度向出借權(quán)過渡的階段，其標(biāo)志就是1992年歐盟《知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中的出租權(quán)、出借權(quán)及某些鄰接權(quán)的指令》(簡稱EC92／100指令)的頒布。EC92／100指令的出臺加快歐洲各國PLR立法的進(jìn)程。從1992年到2009年，對PLR立法的國家有：格陵蘭(1992年)、希臘(1993年)、斯洛文尼亞(1995年)、立陶宛(1999年)、愛爾蘭(2000年)、拉脫維亞(2000年)、盧森堡(2001年)、法國(2003年)、斯洛伐克(2003年)、愛沙尼亞(2004年)、比利時(shí)(2004年)、意大利(2006年)、捷克(2006年)、列支敦士登(2006年)、西班牙(2007年)、匈牙利(2008年)等16個(gè)國 家。這階段PLR制度實(shí)施的主要特點(diǎn)有：①多數(shù)歐盟成員國將EC92／100指令轉(zhuǎn)換為國內(nèi)法，將PLR納入版權(quán)法體系。PLR的管理一般由著作權(quán)集體管理組織負(fù)責(zé)。②不少歐盟成員國對PLR立法是在歐盟追求法律一體化的壓力下不得不采取的被動(dòng)選擇，PLR制度的實(shí)施與EC92／100指令有相當(dāng)?shù)钠�差。③擴(kuò)大PLR的主體和客體范圍，享有PLR主體資格逐漸擴(kuò)展到歐盟區(qū)成員國的所有公民，PLR客體范圍逐步擴(kuò)大到版權(quán)法規(guī)定的所有客體。④由于中東歐國家被迫移植EC92／100指令，PLR制度的實(shí)施由原來的發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家擴(kuò)展。
　　從PLR制度發(fā)展的三個(gè)階段來看，PLR保護(hù)的力度越來越強(qiáng)，立法模式從政府對文化扶持政策到準(zhǔn)版權(quán)保護(hù)模式再到版權(quán)保護(hù)模式，PLR的主體和客體范圍從窄到寬，各國PLR實(shí)施方式雖然存在多元化現(xiàn)象，但歐盟成員國之間趨于統(tǒng)一。
　　
　　3　PLR制度產(chǎn)生和發(fā)展的原因
　　
　　3.1　公共圖書館的興起和發(fā)展是PLR制度產(chǎn)生與發(fā)展的根本原因
　　公共借閱權(quán)的產(chǎn)生和發(fā)展與公共圖書館的發(fā)展有著密切聯(lián)系。19世紀(jì)中葉產(chǎn)生的公共圖書館主要向工人階級服務(wù)。20世紀(jì)初，公共圖書館開始向社會各個(gè)階層服務(wù)，得到社會民眾的歡迎，公共圖書館的數(shù)量和規(guī)模逐漸擴(kuò)大。二戰(zhàn)以后，西方國家的公共圖書館作為將社會知識轉(zhuǎn)化為個(gè)人知識的一種社會機(jī)制得到各國政府的重點(diǎn)扶持，公共圖書館的數(shù)量迅速增長，圖書的借閱數(shù)量也相應(yīng)的迅速增加。歐洲人口約3.75億，1998年圖書館持證用戶數(shù)達(dá)1.18億，約占人口總數(shù)的31％；英國的比例就更高，2000年英國圖書館持證用戶數(shù)為3 450萬，約占人口總數(shù)的60％。由于讀者到圖書館免費(fèi)借閱文獻(xiàn)非常方便，許多人感到?jīng)]有必要自己花錢去購買所需的書刊，這樣勢必對圖書市場的個(gè)人購買力構(gòu)成一定的沖擊，使作者的版稅收入和出版商的利益受損。英國作家John Fowles曾用數(shù)據(jù)表達(dá)公共圖書館的借閱服務(wù)對作者版稅的影響。這個(gè)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性雖然被專業(yè)人士懷疑，但是PLR的支持者以此來說服民眾支持PLR制度。因此，作家要求通過PLR對其作品因在公共圖書館免費(fèi)利用造成的損失進(jìn)行彌補(bǔ)，就容易贏得社會各界的同情和理解，使得PLR制度的確立有了一定的社會基礎(chǔ)。
　　3.2　作家群體的積極維權(quán)是PLR制度產(chǎn)生與發(fā)展的直接原因
　　作家群體是PLR制度實(shí)施的主要受益者。從PLR發(fā)展史上看，PLR觀念的萌芽源于德國作家的維權(quán)聲明。而PLR的產(chǎn)生是丹麥作家經(jīng)過近30年的不斷訴求才得以實(shí)現(xiàn)。即使是其他國家對PLR立法也不是一蹴而就，各國作家協(xié)會要持續(xù)地向議會游說，尋求議員的支持，積極展開與圖書館、出版商的合作，爭取國家政府對PLR補(bǔ)償金專項(xiàng)撥款。如英國作家協(xié)會經(jīng)過28年努力，8次提交議案都失敗了，直到第9次通過立法，但立法到制度的實(shí)施經(jīng)過3年，制度的實(shí)施到補(bǔ)償金的發(fā)放又過了2年，作家終于在1984年拿到第一筆補(bǔ)償金。在歐盟EC92／100指令頒布之前，多數(shù)國家確立公共借閱權(quán)是基于這樣一個(gè)事實(shí)，即本國作家收入偏低的情況。如英國當(dāng)時(shí)所做的調(diào)查結(jié)果顯示，半數(shù)以上的職業(yè)作家由其著作出版所獲得的收入，低于全國平均收入的一半。其他國家也有類似情況。因此，PLR對于作者的重要性是不言而喻的，尤其是以寫作為生的自由職業(yè)者。他們向政府的不斷訴求多數(shù)是為了謀求正當(dāng)?shù)奈镔|(zhì)生活條件。可以說，PLR的發(fā)展史是各國作家堅(jiān)持不懈地維護(hù)自身權(quán)利的歷史。
　　3.3　保護(hù)本民族文化傳統(tǒng)是PLR制度產(chǎn)生與發(fā)展的文化原因
　　北歐五國建立PLR制度的主要目的是鼓勵(lì)作者創(chuàng)作，支持本國的文化事業(yè)，在其立法中規(guī)定享有PLR補(bǔ)償金資格的主體局限于采用本國語言創(chuàng)作的或長期居住在本國的作者。這個(gè)立法傾向得到許多國家的借鑒。一些小語種的國家開始認(rèn)識到建立PLR制度可以成為保護(hù)民族文化使之免遭外來文化凌駕而衰落的積極措施，如以色列建立PLR制度就是鼓勵(lì)作者用希伯來語創(chuàng)作。即使是英語國家的澳大利亞、加拿大和新西蘭，也由于英美兩大出版大國的圖書大量輸入，產(chǎn)生本國文化陷入絕境的憂慮。從國家意識和民族文化的層面上看，國外文化的大量輸入和本國文化逐漸衰落，這不僅會喪失民族自尊心，而且還會有淪為“文化殖民地”的危險(xiǎn)。從國際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)利益的層面上看，版權(quán)產(chǎn)品不平衡的流動(dòng)，不但會產(chǎn)生貿(mào)易逆差，而且面對未來信息服務(wù)和國外版權(quán)產(chǎn)品的銷售壓力，很可能因缺乏競爭力而嚴(yán)重窒息本國的科學(xué)文化發(fā)展。建立PLR制度，實(shí)際上是政府用�？顏泶碳け緡�作者的創(chuàng)作熱情，進(jìn)而維護(hù)和弘揚(yáng)民族文化的發(fā)展。進(jìn)入21世紀(jì)，隨著文化創(chuàng)造力的重要性和保護(hù)文化的多樣化得到國際社會的普遍共識，各國政府加大PLR補(bǔ)償金的撥款力度。
　　3.4　國際版權(quán)保護(hù)強(qiáng)化趨勢是推動(dòng)PLR制度發(fā)展的法律原因
　　信息傳播技術(shù)的發(fā)展，版權(quán)保護(hù)的范圍不斷擴(kuò)大，特別是音樂作品和戲劇作品的現(xiàn)場表演權(quán)的確立，對PLR制度的建立產(chǎn)生很大的影響。PLR的支持者認(rèn)為，既然有版權(quán)的樂曲每一次公開演奏都有報(bào)酬，那么，有版權(quán)的著作每一次由圖書館公共出借理應(yīng)得到報(bào)酬。這種保護(hù)作者權(quán)益的認(rèn)識，得到西方國家普遍的贊同，PLR的立法有了可資參考的法律依據(jù)。早在1960年，英國作家赫伯特就向議會提交了一個(gè)提案，提出將PLR與版權(quán)法聯(lián)系起來的設(shè)想。20世紀(jì)70年代以后，西方市場經(jīng)濟(jì)激烈競爭的加劇使得國家經(jīng)濟(jì)利益成為立法的主導(dǎo)，智力成果成為知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代最重要的生產(chǎn)要素，版權(quán)保護(hù)的法律天平開始向權(quán)利人傾斜，并逐步呈現(xiàn)出強(qiáng)化版權(quán)保護(hù)的國際趨勢。德國是第一個(gè)將PLR納入著作權(quán)法，將其作為版權(quán)人的一項(xiàng)專有財(cái)產(chǎn)權(quán)來對待。1992年歐盟EC92／100指令的出臺要求歐盟成員國賦予權(quán)利人出借權(quán)，并在1994年7月1日指令正式實(shí)施前完成國內(nèi)法的轉(zhuǎn)換。EC92／100指令頒布之前，大部分國家對PLR立法的本意是支持本國的文化事業(yè)，鼓勵(lì)作者進(jìn)行文學(xué)創(chuàng)作。指令的實(shí)施和推廣改變PLR立法的初衷，促使PLR制度向出借權(quán)制度發(fā)展。目前，至少有13個(gè)國家將PLR納入著作權(quán)法體系，使之成為著作權(quán)人的專有獨(dú)占權(quán)，而不是在著作權(quán)法體系外提供“準(zhǔn)版權(quán)”保護(hù)，而且這一立法模式已成為歐盟未來PLR立法的主要模式。
　　3.5　歐盟的擴(kuò)張是促進(jìn)PLR制度發(fā)展的政治經(jīng)濟(jì)原因
　　歐盟的前身是歐洲共同體，從1950年創(chuàng)立初的6個(gè)國家擴(kuò)張到2007年的27個(gè)國家。目前克羅地亞、土耳其作為候選國也將加入歐盟。歐盟是世界上最有力的國際組織，其通過法律途徑來規(guī)范成員國與歐盟之間的關(guān)系，將國內(nèi)法律體系納入到歐盟的法律體系之內(nèi)從而形成一個(gè)整體的法律體系。凡是要加入歐盟的國家，必須按照歐盟的法律體系修改國內(nèi)法律；原是歐盟的成員國，也必須按照歐盟法律在規(guī)定的期限內(nèi)完成國內(nèi)法的轉(zhuǎn)換。因此，1992年EC92／100指令頒布后，歐洲地區(qū)出 現(xiàn)了建立PLR制度的高潮。2004年新加入歐盟的10個(gè)國家出于政治經(jīng)濟(jì)上的考慮，為了進(jìn)入歐盟的門檻，不得不被動(dòng)移植EC92／100指令，在本國法律體系內(nèi)承認(rèn)PLR，建立基于版權(quán)保護(hù)模式的PLR制度。法律一體化是歐盟政治經(jīng)濟(jì)一體化的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，在歐盟理事會、歐盟委員會和歐洲法院的共同干預(yù)下，PLR制度在歐盟地區(qū)的全面建立只是一個(gè)時(shí)間問題。
　　3.6　信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用是推動(dòng)PLR制度發(fā)展的重要原因
　　20世紀(jì)90年代以來，計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)為特征的信息技術(shù)在社會各個(gè)領(lǐng)域得到了廣泛應(yīng)用。圖書館普遍應(yīng)用自動(dòng)化管理系統(tǒng)為PLR補(bǔ)償金的計(jì)算提供極大的方便，PLR管理處通過網(wǎng)絡(luò)可以查詢抽樣圖書館的外借數(shù)據(jù)和館藏情況，PLR管理成本也隨之降低，PLR統(tǒng)計(jì)更為迅速和準(zhǔn)確。信息技術(shù)的應(yīng)用也為權(quán)利人主張權(quán)利提供了便捷條件，多數(shù)權(quán)利人通過PLR管理網(wǎng)站注冊自己的信息，管理處通過每年的PLR統(tǒng)計(jì)和分配，最終給有資格的權(quán)利人寄送支票。信息技術(shù)的發(fā)展還深刻地改變了作品的載體形式，信息資源載體呈現(xiàn)紙質(zhì)型、音像型、縮微型和電子型等多元發(fā)展形式，圖書館館藏資源結(jié)構(gòu)發(fā)生改變，這使得PLR的客體范圍進(jìn)一步擴(kuò)大，有聲圖書和電子圖書也成為一些國家PLR立法保護(hù)的范圍。雖然EC92／100指令規(guī)定出借所涉及的客體限于作品的有形載體，通過網(wǎng)絡(luò)傳播作品的行為不屬于出借，而被視為作品的再現(xiàn)，但允許成員國在國內(nèi)法對此進(jìn)行法律規(guī)范。一些國家嘗試對原有的PLR制度作新的沖突。如英國文化、媒體和體育部(DCMS)于2009年10月發(fā)表“數(shù)字公共借閱權(quán)”(Digital PLR)建議書，要求將PLR權(quán)利人的范圍延伸到有聲圖書、電子圖書的作者。
　　綜上所述，PLR制度的產(chǎn)生和發(fā)展有著深刻的時(shí)代背景和地域特征。公共圖書館的興起、作家的積極維權(quán)和保護(hù)本民族文化傳統(tǒng)是PLR產(chǎn)生的原因。而后，這三種因素融合國際版權(quán)制度的發(fā)展、歐盟的擴(kuò)張和信息技術(shù)的應(yīng)用等因素共同推動(dòng)PLR制度的進(jìn)一步發(fā)展。雖然各國PLR立法的動(dòng)因和實(shí)施方式各不相同，有的甚至差異非常大，但他們有一個(gè)共同目標(biāo)是一致的，即PLR制度是促進(jìn)本國文化事業(yè)發(fā)展的重要手段�？梢灶A(yù)計(jì)，隨著文化作為“軟實(shí)力”的核心在國家發(fā)展中占據(jù)日益突出的地位，PLR制度將在世界上更多的國家或地區(qū)得到實(shí)施。

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