[摘要]從歷史的角度，回顧公共借閱權(quán)產(chǎn)生和發(fā)展的歷史過程，認為公共圖書館的興起和發(fā)展、作家群體的積極維權(quán)、保護本民族文化傳統(tǒng)、國際版權(quán)保護強化趨勢、歐盟的擴張和信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用等多種原因共同推動公共借閱權(quán)制度的產(chǎn)生和發(fā)展。
　　[關(guān)鍵詞]公共借閱權(quán)　圖書館　版權(quán)　文化政策
　　[分類號]G250
　　
　　近十年來，國際公共借閱權(quán)(Public Lending Risht，簡稱PLR)制度得到新的發(fā)展。截至2009年10月，全球至少有41個國家在其法律體系中承認PLR，其中已有28個國家實施PLR制度。PLR又稱公共出借權(quán)，是指作者及其他著作權(quán)人因其版權(quán)作品在公益性圖書館被免費利用而享有的補償金權(quán)利。PLR制度則是政府授權(quán)有關(guān)部門依據(jù)法律制訂的實施細則，包括PLR主體和客體的確定，補償金的撥款、管理、計算、分配等一系列法律規(guī)范。
　　
　　1　PLR制度的產(chǎn)生
　　
　　PLR的萌芽產(chǎn)生于德國。1871年，德意志帝國建立，經(jīng)濟的強盛和國家的統(tǒng)一刺激德國文化的發(fā)展和市民的閱讀需求。當(dāng)時一種以出租圖書向讀者收取閱讀費的商業(yè)性圖書館非常盛行，其不可避免地造成圖書銷售量下降，給作者帶來很大的經(jīng)濟壓力。1883年9月，德國作家協(xié)會在達姆施塔特(Darmstadt)城通過一項決議，要求“德國政府立法規(guī)定商業(yè)性圖書館因其對已出版圖書的知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)利用而給予作者賠償?shù)牧x務(wù)”。德國作家維護自身權(quán)利的聲明可以說是PLR思想的肇始。
　　德國作家主張權(quán)利的運動得到丹麥作家的回應(yīng)。1917年，丹麥著名女作者詹森(Thit Jensen)在丹麥圖書館協(xié)會舉辦的第一次年會上發(fā)表演講，提出公共圖書館外借圖書應(yīng)向作者支付報酬的建議，要求圖書館將此報酬轉(zhuǎn)交給丹麥作家協(xié)會，再由協(xié)會分配給作者。1920年，丹麥作家協(xié)會要求與教育部召開會議討論這個問題。提倡免費借閱觀點的公共圖書館強烈反對向作者支付報酬，認為向讀者直接收費會導(dǎo)致國家財政撥款的減少。由于圖書館是出版社的大客戶，在這場爭論中出版社站在圖書館一方。1929年，當(dāng)時丹麥最著名的科學(xué)探險類暢銷小說家弗羅伊肯說服出版商在其出版的新書Nordkaper上印上“除非支付報酬，否則未經(jīng)特別許可，禁止公共外借”的字樣。他們要求圖書館出借該書必須向作者支付報酬，或者圖書館用雙倍價格購買此書。圖書館不得已要求法院為這個爭端作個裁決。法院裁定作者有權(quán)利在其書上采取防止其權(quán)利被人侵犯，并對圖書的利用加以限制的措施。但是，丹麥作家并不敢大膽利用這個有利裁決，他們擔(dān)心政府和民眾認為他們從國家領(lǐng)了雙份收入，而且由于得不到其他出版社的支持，這種在書中印刷“禁止公共外借”的做法于3年后被迫停止。
　　20世紀30年代，丹麥作家協(xié)會開始探討由國家資金扶持建立PLR制度。北歐其他國家的作家也在不斷爭取圖書館補償金。瑞典作家的斗爭口號是“兩個版稅”，即既要圖書出版版稅，也要圖書館版稅。作家的行動終于引起了丹麥議會的關(guān)注。1941年，丹麥政府承認給予作者圖書館補償金能提高作者的收入，鼓勵他們的創(chuàng)作熱情，因此補償金的收取是“有理由的”。1942年，丹麥政府修改圖書館法，正式對公共借閱補償金制度立法，規(guī)定公共圖書館因使用作者版權(quán)作品需向作者支付報酬。由于之后德國侵占丹麥，使這項規(guī)定被迫推遲到戰(zhàn)后的1946年才得以實施。
　　
　　2　PLR制度的發(fā)展
　　
　　根據(jù)PLR制度的實施特點，PLR制度的發(fā)展大致可分為三個階段：第一階段為1946年至20世紀60年代；第二階段為20世紀70年代至1992年；第三階段為1992年至今。
　　第一階段是PLR制度在北歐國家實施的階段。在丹麥率先實施PLR制度后，挪威、瑞典、芬蘭和冰島先后于1947年、1955年、1963年和1967年制定了PLR實施計劃。這些地處偏隅的北歐國家之所以會成為世界上最早確立和實施PLR制度的國家絕非偶然。丹麥圖書館學(xué)家柯克戈德指出，北歐國家的社會結(jié)構(gòu)和政治社會環(huán)境是促使PLR得以實施的最具決定影響的因素。北歐國家作為高福利國家，其社會的目標(biāo)在于保證國民的收入達到平均水平。為了實現(xiàn)這個目標(biāo)，政府采取的措施之一是對高收入人群課以重稅，同時提高低收入人群的收入，以減少貧富之間的差距。而以寫作為職業(yè)的作家，通常是那些國家的低收入者。顯然，實施PLR制度可以增加作家的收入。這階段PLR制度實施的主要特點有：①政府將PLR作為保護本國民族文化政策和社會福利制度的一個組成部分；②將PLR納入圖書館法或?qū)ｉT的PLR法，PLR的管理機構(gòu)是國家文化機構(gòu)；③對PLR的主體和客體作了較多的限制，享有PLR主體資格局限于用本國語言創(chuàng)作的文學(xué)作品作者，PLR客體范圍局限于圖書。
　　第二階段是PLR制度向歐洲大陸及歐洲以外國家推廣的階段。20世紀70年代到80年代，PLR在9個國家得到立法，分別是：荷蘭(1971年)、德國(1972年)、新西蘭(1973年)、澳大利亞(1974年)、奧地利(1977年)、英國(1979年)、加拿大(1986年)、以色列(1987年)和法羅群島(1988年)。需要指出的是，對PLR的立法并不意味著PLR制度的同步建立，不少國家的PLR制度往往要滯后于立法多年。如英國的PLR制度直到1982年隨著PLR計劃的出臺才建立起來。該階段PLR制度實施的主要特點有：①各國政府根據(jù)本國國情建立有特色的PLR制度，實施方式各不相同。②PLR立法模式不同，加拿大、新西蘭、以色列等少數(shù)國家沿襲北歐國家的作法，視PLR制度為一項文化扶持項目；英國等多數(shù)國家對PLR單獨立法，承認作者獲得報酬權(quán)，對作者提供“準(zhǔn)版權(quán)”保護；德國和日本則將PLR直接納入版權(quán)法，將其作為版權(quán)人的一項專有財產(chǎn)權(quán)。③增加PLR的主體和客體范圍，多數(shù)國家規(guī)定非小說類的作者也可以享有PLR主體資格。而德國版權(quán)法中有關(guān)的PLR涉及的權(quán)利和客體更為寬泛，權(quán)利主體不僅包括原創(chuàng)作者，還包括鄰接權(quán)人；權(quán)利客體包括文字作品、美術(shù)作品、音樂作品、音像作品和電影作品等。
　　第三階段是PLR制度向出借權(quán)過渡的階段，其標(biāo)志就是1992年歐盟《知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中的出租權(quán)、出借權(quán)及某些鄰接權(quán)的指令》(簡稱EC92／100指令)的頒布。EC92／100指令的出臺加快歐洲各國PLR立法的進程。從1992年到2009年，對PLR立法的國家有：格陵蘭(1992年)、希臘(1993年)、斯洛文尼亞(1995年)、立陶宛(1999年)、愛爾蘭(2000年)、拉脫維亞(2000年)、盧森堡(2001年)、法國(2003年)、斯洛伐克(2003年)、愛沙尼亞(2004年)、比利時(2004年)、意大利(2006年)、捷克(2006年)、列支敦士登(2006年)、西班牙(2007年)、匈牙利(2008年)等16個國 家。這階段PLR制度實施的主要特點有：①多數(shù)歐盟成員國將EC92／100指令轉(zhuǎn)換為國內(nèi)法，將PLR納入版權(quán)法體系。PLR的管理一般由著作權(quán)集體管理組織負責(zé)。②不少歐盟成員國對PLR立法是在歐盟追求法律一體化的壓力下不得不采取的被動選擇，PLR制度的實施與EC92／100指令有相當(dāng)?shù)钠�差。③擴大PLR的主體和客體范圍，享有PLR主體資格逐漸擴展到歐盟區(qū)成員國的所有公民，PLR客體范圍逐步擴大到版權(quán)法規(guī)定的所有客體。④由于中東歐國家被迫移植EC92／100指令，PLR制度的實施由原來的發(fā)達國家向發(fā)展中國家擴展。
　　從PLR制度發(fā)展的三個階段來看，PLR保護的力度越來越強，立法模式從政府對文化扶持政策到準(zhǔn)版權(quán)保護模式再到版權(quán)保護模式，PLR的主體和客體范圍從窄到寬，各國PLR實施方式雖然存在多元化現(xiàn)象，但歐盟成員國之間趨于統(tǒng)一。
　　
　　3　PLR制度產(chǎn)生和發(fā)展的原因
　　
　　3.1　公共圖書館的興起和發(fā)展是PLR制度產(chǎn)生與發(fā)展的根本原因
　　公共借閱權(quán)的產(chǎn)生和發(fā)展與公共圖書館的發(fā)展有著密切聯(lián)系。19世紀中葉產(chǎn)生的公共圖書館主要向工人階級服務(wù)。20世紀初，公共圖書館開始向社會各個階層服務(wù)，得到社會民眾的歡迎，公共圖書館的數(shù)量和規(guī)模逐漸擴大。二戰(zhàn)以后，西方國家的公共圖書館作為將社會知識轉(zhuǎn)化為個人知識的一種社會機制得到各國政府的重點扶持，公共圖書館的數(shù)量迅速增長，圖書的借閱數(shù)量也相應(yīng)的迅速增加。歐洲人口約3.75億，1998年圖書館持證用戶數(shù)達1.18億，約占人口總數(shù)的31％；英國的比例就更高，2000年英國圖書館持證用戶數(shù)為3 450萬，約占人口總數(shù)的60％。由于讀者到圖書館免費借閱文獻非常方便，許多人感到?jīng)]有必要自己花錢去購買所需的書刊，這樣勢必對圖書市場的個人購買力構(gòu)成一定的沖擊，使作者的版稅收入和出版商的利益受損。英國作家John Fowles曾用數(shù)據(jù)表達公共圖書館的借閱服務(wù)對作者版稅的影響。這個數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性雖然被專業(yè)人士懷疑，但是PLR的支持者以此來說服民眾支持PLR制度。因此，作家要求通過PLR對其作品因在公共圖書館免費利用造成的損失進行彌補，就容易贏得社會各界的同情和理解，使得PLR制度的確立有了一定的社會基礎(chǔ)。
　　3.2　作家群體的積極維權(quán)是PLR制度產(chǎn)生與發(fā)展的直接原因
　　作家群體是PLR制度實施的主要受益者。從PLR發(fā)展史上看，PLR觀念的萌芽源于德國作家的維權(quán)聲明。而PLR的產(chǎn)生是丹麥作家經(jīng)過近30年的不斷訴求才得以實現(xiàn)。即使是其他國家對PLR立法也不是一蹴而就，各國作家協(xié)會要持續(xù)地向議會游說，尋求議員的支持，積極展開與圖書館、出版商的合作，爭取國家政府對PLR補償金專項撥款。如英國作家協(xié)會經(jīng)過28年努力，8次提交議案都失敗了，直到第9次通過立法，但立法到制度的實施經(jīng)過3年，制度的實施到補償金的發(fā)放又過了2年，作家終于在1984年拿到第一筆補償金。在歐盟EC92／100指令頒布之前，多數(shù)國家確立公共借閱權(quán)是基于這樣一個事實，即本國作家收入偏低的情況。如英國當(dāng)時所做的調(diào)查結(jié)果顯示，半數(shù)以上的職業(yè)作家由其著作出版所獲得的收入，低于全國平均收入的一半。其他國家也有類似情況。因此，PLR對于作者的重要性是不言而喻的，尤其是以寫作為生的自由職業(yè)者。他們向政府的不斷訴求多數(shù)是為了謀求正當(dāng)?shù)奈镔|(zhì)生活條件�？梢哉f，PLR的發(fā)展史是各國作家堅持不懈地維護自身權(quán)利的歷史。
　　3.3　保護本民族文化傳統(tǒng)是PLR制度產(chǎn)生與發(fā)展的文化原因
　　北歐五國建立PLR制度的主要目的是鼓勵作者創(chuàng)作，支持本國的文化事業(yè)，在其立法中規(guī)定享有PLR補償金資格的主體局限于采用本國語言創(chuàng)作的或長期居住在本國的作者。這個立法傾向得到許多國家的借鑒。一些小語種的國家開始認識到建立PLR制度可以成為保護民族文化使之免遭外來文化凌駕而衰落的積極措施，如以色列建立PLR制度就是鼓勵作者用希伯來語創(chuàng)作。即使是英語國家的澳大利亞、加拿大和新西蘭，也由于英美兩大出版大國的圖書大量輸入，產(chǎn)生本國文化陷入絕境的憂慮。從國家意識和民族文化的層面上看，國外文化的大量輸入和本國文化逐漸衰落，這不僅會喪失民族自尊心，而且還會有淪為“文化殖民地”的危險。從國際貿(mào)易和經(jīng)濟利益的層面上看，版權(quán)產(chǎn)品不平衡的流動，不但會產(chǎn)生貿(mào)易逆差，而且面對未來信息服務(wù)和國外版權(quán)產(chǎn)品的銷售壓力，很可能因缺乏競爭力而嚴重窒息本國的科學(xué)文化發(fā)展。建立PLR制度，實際上是政府用�？顏泶碳け緡�作者的創(chuàng)作熱情，進而維護和弘揚民族文化的發(fā)展。進入21世紀，隨著文化創(chuàng)造力的重要性和保護文化的多樣化得到國際社會的普遍共識，各國政府加大PLR補償金的撥款力度。
　　3.4　國際版權(quán)保護強化趨勢是推動PLR制度發(fā)展的法律原因
　　信息傳播技術(shù)的發(fā)展，版權(quán)保護的范圍不斷擴大，特別是音樂作品和戲劇作品的現(xiàn)場表演權(quán)的確立，對PLR制度的建立產(chǎn)生很大的影響。PLR的支持者認為，既然有版權(quán)的樂曲每一次公開演奏都有報酬，那么，有版權(quán)的著作每一次由圖書館公共出借理應(yīng)得到報酬。這種保護作者權(quán)益的認識，得到西方國家普遍的贊同，PLR的立法有了可資參考的法律依據(jù)。早在1960年，英國作家赫伯特就向議會提交了一個提案，提出將PLR與版權(quán)法聯(lián)系起來的設(shè)想。20世紀70年代以后，西方市場經(jīng)濟激烈競爭的加劇使得國家經(jīng)濟利益成為立法的主導(dǎo)，智力成果成為知識經(jīng)濟時代最重要的生產(chǎn)要素，版權(quán)保護的法律天平開始向權(quán)利人傾斜，并逐步呈現(xiàn)出強化版權(quán)保護的國際趨勢。德國是第一個將PLR納入著作權(quán)法，將其作為版權(quán)人的一項專有財產(chǎn)權(quán)來對待。1992年歐盟EC92／100指令的出臺要求歐盟成員國賦予權(quán)利人出借權(quán)，并在1994年7月1日指令正式實施前完成國內(nèi)法的轉(zhuǎn)換。EC92／100指令頒布之前，大部分國家對PLR立法的本意是支持本國的文化事業(yè)，鼓勵作者進行文學(xué)創(chuàng)作。指令的實施和推廣改變PLR立法的初衷，促使PLR制度向出借權(quán)制度發(fā)展。目前，至少有13個國家將PLR納入著作權(quán)法體系，使之成為著作權(quán)人的專有獨占權(quán)，而不是在著作權(quán)法體系外提供“準(zhǔn)版權(quán)”保護，而且這一立法模式已成為歐盟未來PLR立法的主要模式。
　　3.5　歐盟的擴張是促進PLR制度發(fā)展的政治經(jīng)濟原因
　　歐盟的前身是歐洲共同體，從1950年創(chuàng)立初的6個國家擴張到2007年的27個國家。目前克羅地亞、土耳其作為候選國也將加入歐盟。歐盟是世界上最有力的國際組織，其通過法律途徑來規(guī)范成員國與歐盟之間的關(guān)系，將國內(nèi)法律體系納入到歐盟的法律體系之內(nèi)從而形成一個整體的法律體系。凡是要加入歐盟的國家，必須按照歐盟的法律體系修改國內(nèi)法律；原是歐盟的成員國，也必須按照歐盟法律在規(guī)定的期限內(nèi)完成國內(nèi)法的轉(zhuǎn)換。因此，1992年EC92／100指令頒布后，歐洲地區(qū)出 現(xiàn)了建立PLR制度的高潮。2004年新加入歐盟的10個國家出于政治經(jīng)濟上的考慮，為了進入歐盟的門檻，不得不被動移植EC92／100指令，在本國法律體系內(nèi)承認PLR，建立基于版權(quán)保護模式的PLR制度。法律一體化是歐盟政治經(jīng)濟一體化的一個重要環(huán)節(jié)，在歐盟理事會、歐盟委員會和歐洲法院的共同干預(yù)下，PLR制度在歐盟地區(qū)的全面建立只是一個時間問題。
　　3.6　信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用是推動PLR制度發(fā)展的重要原因
　　20世紀90年代以來，計算機和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)為特征的信息技術(shù)在社會各個領(lǐng)域得到了廣泛應(yīng)用。圖書館普遍應(yīng)用自動化管理系統(tǒng)為PLR補償金的計算提供極大的方便，PLR管理處通過網(wǎng)絡(luò)可以查詢抽樣圖書館的外借數(shù)據(jù)和館藏情況，PLR管理成本也隨之降低，PLR統(tǒng)計更為迅速和準(zhǔn)確。信息技術(shù)的應(yīng)用也為權(quán)利人主張權(quán)利提供了便捷條件，多數(shù)權(quán)利人通過PLR管理網(wǎng)站注冊自己的信息，管理處通過每年的PLR統(tǒng)計和分配，最終給有資格的權(quán)利人寄送支票。信息技術(shù)的發(fā)展還深刻地改變了作品的載體形式，信息資源載體呈現(xiàn)紙質(zhì)型、音像型、縮微型和電子型等多元發(fā)展形式，圖書館館藏資源結(jié)構(gòu)發(fā)生改變，這使得PLR的客體范圍進一步擴大，有聲圖書和電子圖書也成為一些國家PLR立法保護的范圍。雖然EC92／100指令規(guī)定出借所涉及的客體限于作品的有形載體，通過網(wǎng)絡(luò)傳播作品的行為不屬于出借，而被視為作品的再現(xiàn)，但允許成員國在國內(nèi)法對此進行法律規(guī)范。一些國家嘗試對原有的PLR制度作新的沖突。如英國文化、媒體和體育部(DCMS)于2009年10月發(fā)表“數(shù)字公共借閱權(quán)”(Digital PLR)建議書，要求將PLR權(quán)利人的范圍延伸到有聲圖書、電子圖書的作者。
　　綜上所述，PLR制度的產(chǎn)生和發(fā)展有著深刻的時代背景和地域特征。公共圖書館的興起、作家的積極維權(quán)和保護本民族文化傳統(tǒng)是PLR產(chǎn)生的原因。而后，這三種因素融合國際版權(quán)制度的發(fā)展、歐盟的擴張和信息技術(shù)的應(yīng)用等因素共同推動PLR制度的進一步發(fā)展。雖然各國PLR立法的動因和實施方式各不相同，有的甚至差異非常大，但他們有一個共同目標(biāo)是一致的，即PLR制度是促進本國文化事業(yè)發(fā)展的重要手段。可以預(yù)計，隨著文化作為“軟實力”的核心在國家發(fā)展中占據(jù)日益突出的地位，PLR制度將在世界上更多的國家或地區(qū)得到實施。

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