[摘要]以引文分析領(lǐng)域的1906篇論文、65426條引文為研究對象，借助知識(shí)計(jì)量和知識(shí)圖譜及先進(jìn)的可視化技術(shù)Citespaee等軟件工具，繪制引文分析領(lǐng)域的發(fā)展趨勢知識(shí)圖譜，揭示引文分析領(lǐng)域的初始形成期、發(fā)展繁榮期、深化拓張期三個(gè)階段的演進(jìn)歷程；通過加菲爾德、普賴斯、斯莫爾等主要代表人物文獻(xiàn)的可視化圖譜，具體呈現(xiàn)出他們各自在不同時(shí)期對引文分析領(lǐng)域發(fā)展的獨(dú)特貢獻(xiàn)以及他們有關(guān)引文分析的經(jīng)典文獻(xiàn)對引文分析領(lǐng)域演化路徑的關(guān)鍵作用。
　　[關(guān)鍵詞]引文分析　文獻(xiàn)共引分析　科學(xué)計(jì)量學(xué)　可視化圖譜
　　[分類號]G306
　　
　　1　引　言
　　
　　科學(xué)知識(shí)可視化圖譜是在信息技術(shù)的推動(dòng)下發(fā)展出來的一個(gè)新領(lǐng)域，當(dāng)前已經(jīng)成為科學(xué)計(jì)量學(xué)的一個(gè)新熱點(diǎn)。陳悅和劉則淵…認(rèn)為科學(xué)知識(shí)圖譜是顯示科學(xué)知識(shí)的發(fā)展進(jìn)程與結(jié)構(gòu)關(guān)系的一種圖形，它是揭示科學(xué)知識(shí)及其活動(dòng)規(guī)律的科學(xué)計(jì)量學(xué)從數(shù)學(xué)表達(dá)轉(zhuǎn)向圖形表達(dá)的產(chǎn)物，是顯示科學(xué)知識(shí)地理分布的知識(shí)地圖轉(zhuǎn)向以圖象展現(xiàn)知識(shí)結(jié)構(gòu)關(guān)系與演進(jìn)規(guī)律的結(jié)果。引文分析作為一個(gè)廣闊領(lǐng)域，是否業(yè)已形成一門作為相對獨(dú)立學(xué)科的引文分析學(xué)?對此，直到2007年劉則淵在《科學(xué)知識(shí)圖譜：方法與應(yīng)用》一書(人民出版社，2008年)的導(dǎo)言(2007年)中，才明確指出：“從普賴斯、加菲爾德到斯莫爾，已確立起日臻完備的引文分析理論與方法，構(gòu)成科學(xué)計(jì)量學(xué)的基礎(chǔ)與主流，在一定意義上也可以說在科學(xué)計(jì)量學(xué)中已形成一門成熟的分支學(xué)科――引文分析學(xué)”。但“引文分析”是否成為“學(xué)”確實(shí)還存在一些爭論，對其是否成為學(xué)，筆者曾經(jīng)單獨(dú)做過一些考察，也有一些特征顯示這個(gè)研究領(lǐng)域逐漸走向成熟，不過這個(gè)問題不是本文要論證的主要內(nèi)容，本文試圖運(yùn)用知識(shí)計(jì)量與知識(shí)圖譜方法對引文分析領(lǐng)域的形成歷程進(jìn)行探討。
　　
　　2　數(shù)據(jù)來源與方法
　　
　　研究所用的數(shù)據(jù)均來源于美國科學(xué)情報(bào)研究所創(chuàng)建的Web of Science數(shù)據(jù)庫。下文3.1節(jié)中以“Citationanalysis”為檢索詞在SCI和SSCI中聯(lián)合檢索了1900-2008年間的文獻(xiàn)記錄，其中SSCI收錄的時(shí)間是從1974-2008年。在數(shù)據(jù)下載的過程中，選擇“Article”，共檢索到1906篇文獻(xiàn)，其中共包含引文65426條，繪制引文分析領(lǐng)域的整體脈絡(luò)如圖1所示：
　　　　
　　下文3.2以及3.3節(jié)對加菲爾德、普賴斯以及斯莫爾三人發(fā)表的論文和被引用的論文進(jìn)行引文分析。分析的數(shù)據(jù)來自于Web of Science平臺(tái)，包括SCI-Ex-panded、SSCI、A&HCI三大引文數(shù)據(jù)庫，檢索時(shí)間選擇1900-2008年。研究采取兩種數(shù)據(jù)：一種是分別對三人發(fā)表的論文進(jìn)行分析，檢索策略是在Web of Science中分別輸入作者名，即加菲爾德E Garfield，普賴斯Price DJD、Price DD、Price DJ以及Price D等，斯莫爾Small H與Small HG等，經(jīng)過辨認(rèn)和甄選，分別得到1530、47、68條被WoS數(shù)據(jù)庫收錄的論文；另一種數(shù)據(jù)是利用Web of Science數(shù)據(jù)庫中的被引文獻(xiàn)檢索功能，檢索得到1359篇引用加菲爾德的論文、1455引用普賴斯的論文、424篇引用斯莫爾的論文。利用CiteSpace進(jìn)行文獻(xiàn)共引分析，每個(gè)階段選前50篇文章。
　　3.4節(jié)中對陳超美發(fā)表的論文進(jìn)行共作者分析。選擇數(shù)據(jù)庫同上，經(jīng)過辨認(rèn)和甄選，得到26條被WoS數(shù)據(jù)庫收錄的論文。利用CiteSpaee進(jìn)行共作者分析，每個(gè)階段選前20篇文章。
　　
　　3　引文分析領(lǐng)域形成和發(fā)展的可視化圖譜
　　
　　3.1
　　引文分析領(lǐng)域的整體發(fā)展脈絡(luò)
　　由圖1可以看到，引文分析領(lǐng)域大致可以分為幾個(gè)時(shí)期：初始形成期、繁榮發(fā)展期、深化拓張期。20世紀(jì)50年代至60年代，為引文分析領(lǐng)域的初始形成期，可以看出關(guān)鍵點(diǎn)有加菲爾德和普賴斯二人，他們開創(chuàng)了引文分析的先河，是引文分析領(lǐng)域的奠基人。20世紀(jì)70年代至80年代，是引文分析領(lǐng)域的發(fā)展繁榮期，其重要人物有斯莫爾和麥克羅伯特，他們發(fā)展了引文分析，其中斯莫爾提出著名的共引理論和方法，而麥克羅伯特則思考了引文分析存在的問題。從20世紀(jì)90年代起，引文分析領(lǐng)域進(jìn)入了深化拓張期。在共引理論的基礎(chǔ)上，引文分析的可視化有了較大的發(fā)展，重要的人物有懷特、麥肯恩和陳超美等。90年代中后期，隨著互聯(lián)網(wǎng)的快速發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)引文分析也成為引文分析的熱點(diǎn)，其代表人物有英格沃森、塞沃爾與魯索等人。由于閾值的設(shè)置，這張圖譜只能大致反應(yīng)引文分析領(lǐng)域的最重要的人物和著作。
　　3.2　引文分析領(lǐng)域的初始形成期
　　3.2.1　科學(xué)引文索引的建立　尤金?加菲爾德是美國著名的情報(bào)學(xué)家和科學(xué)計(jì)量學(xué)家，也是ISI的創(chuàng)始人。他最重要的貢獻(xiàn)是創(chuàng)建科學(xué)引文索引和提出引文索引法。
　　?加菲爾德發(fā)表的1530篇SCI論文的文獻(xiàn)共引分析，如圖2所示：
　　　　
　　加菲爾德論文的文獻(xiàn)共引網(wǎng)絡(luò)可以分為較為明顯的6個(gè)聚類。這幾個(gè)聚類是加菲爾德不同時(shí)期科學(xué)發(fā)現(xiàn)的重要基礎(chǔ)，當(dāng)然也反映了加菲爾德不同時(shí)期的研究主題�？梢钥吹紺。聚類包含最多的節(jié)點(diǎn)，也是加菲爾德的核心知識(shí)群，就是一系列的綜合的有關(guān)引文索引和引文理論、應(yīng)用的文章。每個(gè)聚類之間都有一些關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)連接，說明每個(gè)知識(shí)群之間都有或多或少的聯(lián)系。這些研究都為加菲爾德的引文研究提供了豐富的素材，加菲爾德從這些研究中汲取了豐富的營養(yǎng)，進(jìn)一步豐富和發(fā)展了其引文的基礎(chǔ)理論。
　　可以看出中心度最大的是加菲爾德博士1955年發(fā)表的具有劃時(shí)代意義的論文――《引文索引應(yīng)用于科學(xué)》，這篇論文有一個(gè)非常重要的副標(biāo)題：“文獻(xiàn)學(xué)中貫穿觀念聯(lián)系的一個(gè)新維度”。他闡明文獻(xiàn)之間的引文關(guān)系本質(zhì)上是觀念的聯(lián)系，也就是知識(shí)的傳遞流動(dòng)過程，由此成為他以引文索引作為文獻(xiàn)情報(bào)檢索手段的新思路，成為他創(chuàng)建科學(xué)引文索引的理論基礎(chǔ)。同時(shí)，也為世界各地的研究人員深入進(jìn)行研究和評估他們的工作，為廣泛使用的湯姆森科技網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)ISI Web of Knowledgess奠定了基礎(chǔ)。1964年，加菲爾德博士推出了第一個(gè)Science Citation Index，正如加菲爾德博士所設(shè)想的，研究人員們狂熱地投身到引文及論文分析的研究中。加菲爾德后來的文章也都是圍繞科學(xué)引文索引的建立和發(fā)展，引文索引法的應(yīng)用以及有引文分析的問題展開。因此，加菲爾德做為引文索引法的創(chuàng)始人，他的大量的研究論文為引文分析奠定了知識(shí)基礎(chǔ)。同時(shí)，可以看到他還較多地吸收了一些其他科學(xué)學(xué)領(lǐng)域的先驅(qū)的思想，如普賴斯、默頓等。
　　?引用加菲爾德發(fā)表1359篇論文的文獻(xiàn)共引分析。如圖3所示：
　　加菲爾德為引文分析作了許多前瞻性的工作，其一系列具有開創(chuàng)性的論文和著作(如1972、1979年等)構(gòu)成了引文分析的知識(shí)基礎(chǔ)。圍繞著這個(gè)知識(shí)基礎(chǔ)，在《科學(xué)引文索引》連續(xù)出版以后，特別是推出SCI光 盤版和網(wǎng)絡(luò)版之后，引文分析法在圖書情報(bào)學(xué)、科學(xué)學(xué)、科學(xué)政策與管理等領(lǐng)域得到了廣泛的應(yīng)用。
　　3.2.2　科學(xué)引文網(wǎng)絡(luò)　學(xué)術(shù)大師普賴斯不僅是物理學(xué)家、科學(xué)史家，而且是舉世公認(rèn)的科學(xué)學(xué)家和科學(xué)計(jì)量學(xué)家，有“科學(xué)計(jì)量學(xué)之父”的美譽(yù)，他重塑了引文索引法的主導(dǎo)功能。
　　?普賴斯發(fā)表的47篇SCI論文的文獻(xiàn)共引分析，如圖4所示：
　　由圖4看到，中心度最大的幾個(gè)節(jié)點(diǎn)分別是普賴斯1963年的《小科學(xué)，大科學(xué)》，1965年的《科學(xué)論文的網(wǎng)絡(luò)》以及庫恩1962年的《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》，還有Fairthome RA的《文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)描述和預(yù)測的雙曲線分布》�？梢钥吹狡召囁沟难芯颗d趣十分廣泛，包括科學(xué)社會(huì)學(xué)、科學(xué)哲學(xué)、科學(xué)技術(shù)史、科學(xué)交流、科學(xué)革命、技術(shù)創(chuàng)新、科技倫理、科學(xué)發(fā)展規(guī)律、科學(xué)生產(chǎn)力、知識(shí)組織和信息檢索等，其中比較突出的一塊就是對引文分析的規(guī)律的研究和對科學(xué)引文索引理論和應(yīng)用的研究。普賴斯從這些研究的先賢那里吸收到了豐富的養(yǎng)分，形成了自己獨(dú)特的科學(xué)學(xué)研究的理論和范式。
　　?引用普賴斯的1455篇論文的文獻(xiàn)共引分析，如圖5所示：
　　圖中最重要的節(jié)點(diǎn)，也是中心度最大的幾篇論文和專著分別是普賴斯1963年的《小科學(xué)，大科學(xué)》，1965年的《科學(xué)論文的網(wǎng)絡(luò)》，1961年的《巴比倫以來的科學(xué)》以及斯莫爾1974年的《科學(xué)文獻(xiàn)的結(jié)構(gòu)I：學(xué)科的辨認(rèn)和繪圖》。
　　普賴斯在1965年以加菲爾德的SCI為數(shù)據(jù)來源，在《科學(xué)》雜志上發(fā)表了一篇科學(xué)計(jì)量學(xué)的杰作《科學(xué)論文的網(wǎng)絡(luò)》，為實(shí)現(xiàn)他的宏大構(gòu)想做了開創(chuàng)性的奠基工作。他認(rèn)為引文索引法意外引起的“副產(chǎn)品”，已經(jīng)變“副”為“主”，既造就了科學(xué)計(jì)量學(xué)的主流方向，又重塑了引文索引法的主導(dǎo)功能。
　　通過以上文獻(xiàn)共引分析，可以看到加菲爾德和普賴斯都對引文分析領(lǐng)域的理論做出了開創(chuàng)性的工作。
　　3.3　引文分析領(lǐng)域的發(fā)展繁榮期
　　3.3.1共引理論的提出和發(fā)展
　　?斯莫爾發(fā)表的68篇SCI論文的文獻(xiàn)共引分析，如圖6所示：
　　由圖6可以看到C。聚類包含最多的節(jié)點(diǎn)，也是斯莫爾的核心知識(shí)群，就是一系列的綜合的共引理論、模型和方法和引文理論等內(nèi)容。這些都說明斯莫爾的主要研究是共引理論，其他的自動(dòng)檢索、共引方法、科學(xué)史、科學(xué)社會(huì)學(xué)也為斯莫爾的理論提供了養(yǎng)分，同時(shí)共引理論和方法也在一些方面得到應(yīng)用。
　　圖6中最重要的節(jié)點(diǎn)，也是中心度最大的幾篇論文和專著分別是斯莫爾1973年的《科學(xué)文獻(xiàn)的共引：兩個(gè)文獻(xiàn)關(guān)系的新測度被引圖》，斯莫爾1974年的《科學(xué)文獻(xiàn)的結(jié)構(gòu)I：學(xué)科的辨認(rèn)和繪圖》以及斯莫爾1985年的《利用共引的科學(xué)引文索引的聚類：科學(xué)地圖》等。
　　?引用斯莫爾的424篇論文的文獻(xiàn)共引分析，如圖7所示：
　　可以看到C。聚類包含最多的節(jié)點(diǎn)，也是共引理論的核心知識(shí)群。其中包含了共引理論、方法和模型應(yīng)用。其他4個(gè)聚類也都是共引理論衍生出來的相關(guān)研究。
　　斯莫爾1973年創(chuàng)造性地提出了論文“共引”(也稱同被引，共被引)的概念和共引分析的方法，并定義了共引強(qiáng)度以測量論文之間的共引程度，認(rèn)為共引是測量兩篇文獻(xiàn)相關(guān)度的一個(gè)新工具。1974年斯莫爾提出了著名的圓環(huán)模型。他還和著名科學(xué)計(jì)量學(xué)家格里菲斯以及其他學(xué)者又先后提出雙引、多引、作者共引、期刊共引等多種共被引分析方法；闡述了建立在耦合強(qiáng)度和共引強(qiáng)度基礎(chǔ)上的文獻(xiàn)聚類分析及其在科學(xué)計(jì)量學(xué)中的作用。
　　斯莫爾可以說是共引分析的開創(chuàng)者，對引文分析的進(jìn)一步發(fā)展起到了中流砥柱的作用，共引分析也是引文分析獨(dú)特的分析方法，迄今為止，共引分析仍舊是引文分析的主流方法，還沒有太大的突破。
　　3.3.2　引文分析存在的問題盡管引文索引和引文分析得到了大量使用，也為文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)和科學(xué)計(jì)量學(xué)開辟了新的研究領(lǐng)域，但是，任何一個(gè)科學(xué)理論的產(chǎn)生和發(fā)展都不是一帆風(fēng)順的，都有一個(gè)不斷成熟和完善的過程，引文分析領(lǐng)域也不例外。
　　1989年，麥克羅伯茨(MacRoberts MH)系統(tǒng)討論了引文分析存在的問題，并對其進(jìn)行了評論。他指出，數(shù)據(jù)問題將會(huì)一直伴隨著引文分析的過程，因此，應(yīng)該認(rèn)真檢查數(shù)據(jù)，只有這樣，用引文分析獲得的結(jié)果才被認(rèn)為是符合假設(shè)的。然而，沒有人盡力去研究這些問題，這些問題應(yīng)該引起引文分析領(lǐng)域的研究者的注意。他提醒學(xué)者們思考本領(lǐng)域的基本問題，他也為引文分析的進(jìn)一步順利發(fā)展做出了理論的貢獻(xiàn)。
　　3.4引文分析領(lǐng)域的深化拓張期
　　3.4.1　引文分析的可視化美國德雷塞爾大學(xué)信息科學(xué)技術(shù)學(xué)院著名科學(xué)計(jì)量學(xué)家懷特和麥肯恩，荷蘭雷頓大學(xué)科學(xué)技術(shù)學(xué)中心的諾洋思、瑞安和穆德，都不約而同地以共引分析為基礎(chǔ)，與多種多元統(tǒng)計(jì)分析結(jié)合起來，采用相關(guān)的統(tǒng)計(jì)繪圖軟件，開展科學(xué)文獻(xiàn)的計(jì)量研究，建立了基于多維尺度分析的知識(shí)圖譜方法。陳超美博士在1999年出版的《信息可視化與虛擬環(huán)境》(2004年增訂第二版改為《信息可視化：跨越地平線》和在2003年出版的《科學(xué)前沿圖譜：知識(shí)可視化探索》這兩部奠基性著作，以其在信息可視化與科學(xué)知識(shí)圖譜的突出成就而在國際科學(xué)計(jì)量學(xué)界嶄露頭角。圖8是陳超美共作者知識(shí)圖譜，顯示了他的研究興趣和研究領(lǐng)域。
　　從圖中可以看到，他的主要合作者有Lin x(林夏)，McCmnK，BfirnerK以及Boyack KW等。他們也都為知識(shí)可視化領(lǐng)域做出了貢獻(xiàn)。陳超美憑借在理論數(shù)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)與計(jì)算軟件方面的深厚理論功底與優(yōu)勢，開發(fā)了引文網(wǎng)絡(luò)分析CiteSpace系列應(yīng)用軟件，形成了適于多元、分時(shí)、動(dòng)態(tài)的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)分析的第二代信息可視化技術(shù)；他創(chuàng)造性地把信息可視化技術(shù)和科學(xué)計(jì)量學(xué)結(jié)合起來，開創(chuàng)了以知識(shí)領(lǐng)域?yàn)榉治鰡卧�的可視化綜合性學(xué)術(shù)與應(yīng)用領(lǐng)域，把對科學(xué)前沿的知識(shí)計(jì)量和知識(shí)管理研究推進(jìn)到以知識(shí)圖譜與知識(shí)可視化為輔助決策手段的新階段。
　　3.4.2網(wǎng)絡(luò)引文分析
　　?Peter Ingween的貢獻(xiàn)。目前通用的名稱Webometrics是艾曼德(Almind TC)和英格沃森(Ingw―ersen P)在1997年首先提出的。1998年，英格沃森受期刊影響因子的啟發(fā)，率先提出了網(wǎng)絡(luò)影響因子的概念及其算法，并將其用于測度域或站點(diǎn)的影響力。
　　?Mike Thelwall的貢獻(xiàn)。南京大學(xué)姚貫虹對從1996年以來至2004年問國外關(guān)于網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)的75篇研究文獻(xiàn)進(jìn)行了歸類和統(tǒng)計(jì)分析，得出了核心作者，其中英國wolvethamPton大學(xué)的塞沃爾(Thelwall M)以17篇論文位居榜首。從圖1也可以看出他是一個(gè)非常活躍的作者，他的4篇論文都是非常關(guān)鍵的點(diǎn)。
　　?Ronald Rousseau的貢獻(xiàn)。1997年，魯索在Cy-bermetrics發(fā)表了《網(wǎng)絡(luò)引文》(Sitation)，迅速成為被科學(xué)計(jì)量學(xué)界引證頻次最高的網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)文獻(xiàn)，也引發(fā)了對網(wǎng)上信息的相互引證、傳遞、分布、組織等一系列的計(jì)量研究，使得網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)研究成為僅次于引文分析可視化研究的引文分析領(lǐng)域的第二大重要方向。
　　
　　4　結(jié)　論
　　
　　本文利用CiteSpace軟件繪制了引文分析領(lǐng)域的發(fā)展趨勢圖并對圖譜的內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)解讀，得出以下結(jié)論：①從可視化圖上可以明晰地看出引文分析領(lǐng)域的發(fā)展歷程主要分為幾個(gè)時(shí)期：初始形成期、繁榮發(fā)展期、深化拓張期；②重要作者的作品也可以很清晰地顯示在圖譜上，利用圖譜信息，分析了各個(gè)時(shí)期的一些重要人物的研究成果，總結(jié)了他們在引文分析領(lǐng)域的貢獻(xiàn)；③對于不了解引文分析領(lǐng)域的讀者，可以使他們盡快了解到引文分析的現(xiàn)狀，而不需閱讀大量的文獻(xiàn)；④通過可視化圖，可以發(fā)現(xiàn)一些平時(shí)不注意的作者，他們并非是最重要的作者，但是卻起到對本領(lǐng)域修正的作用。

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