[摘要]基于我國在世界五大專利局雙向?qū)＠�申請中存在巨大的�?shù)字逆差的殘酷現(xiàn)實，從產(chǎn)權(quán)制度歷史、產(chǎn)權(quán)制度意識以及現(xiàn)實生產(chǎn)力差距的多維角度分析其成因，并站在國家經(jīng)濟(jì)安全的高度，從構(gòu)建企業(yè)和國家核心競爭力的角度出發(fā)，提出國家資助國外專利申請政策的設(shè)想，為規(guī)避目標(biāo)扭曲，特別強調(diào)戰(zhàn)略目標(biāo)的統(tǒng)領(lǐng)、資金循環(huán)使用、基于信息分析基礎(chǔ)上的對象選擇、嚴(yán)密的審查和動態(tài)監(jiān)控與回訪機(jī)制。
　　[關(guān)鍵詞]國外中請專利 數(shù)字鴻溝 國家資助政策 國家經(jīng)濟(jì)安全
　　[分類號]D923
　　
　　2008年8月29日，在德國柏林國際消費電子展上(以下簡稱“IFA”)，德國海關(guān)以“可能侵犯專利權(quán)”為由突襲了包括中國企業(yè)在內(nèi)的69家企業(yè)的展位，沒收了大量電視機(jī)、MP3和手機(jī)等展品。加上之前的DVD風(fēng)波，事實上，近年來中國企業(yè)在國際市場遭遇了一場又一場的知識產(chǎn)權(quán)爭端。每當(dāng)遇到知識產(chǎn)權(quán)糾紛時，國人普遍認(rèn)為這是國際市場通過濫用知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則構(gòu)筑新的貿(mào)易壁壘。然而，來自世界五大專利局的統(tǒng)計數(shù)據(jù)卻發(fā)人深�。涸谌�球經(jīng)濟(jì)一體化的步伐不斷加快的今天，外國公司紛紛通過數(shù)量巨大的專利申請在我國進(jìn)行跑馬圈地競賽，而我國在國外申請和獲得授權(quán)的專利甚至比發(fā)達(dá)國家一個企業(yè)的數(shù)量還要少，使得我國企業(yè)深深陷入發(fā)展的“內(nèi)憂外患”之中。
　　針對我國創(chuàng)新主體國外知識產(chǎn)權(quán)申請量和擁有量少的現(xiàn)實問題，為幫助我國企業(yè)實施“走出去”戰(zhàn)略，目前國家知識產(chǎn)權(quán)局正積極與財政部磋商，研究制定關(guān)于支持向國外申請專利的資金補助政策，并希望在有條件的地方也要制定和完善相關(guān)的政策�；�于這種現(xiàn)實窘境的成因分析，本文擬對這一資助政策的資金籌措、預(yù)期目標(biāo)設(shè)定、資助對象選擇以及資助程序設(shè)計等方面進(jìn)行探討。
　　
　　1　尷尬的數(shù)字鴻溝
　　
　　近幾年，世界五大專利局中的中國國家知識產(chǎn)權(quán)局(sIPO)、歐洲專利局(EPO)、美國專利商標(biāo)局(USP―TO)和韓國知識產(chǎn)權(quán)局(KIPO)受理的發(fā)明專利申請總量持續(xù)增長(日本特許廳(JPO)受理的發(fā)明專利申請呈現(xiàn)下降的一個主要原因是日本企業(yè)為防止技術(shù)泄露而將其發(fā)明據(jù)為商業(yè)秘密的現(xiàn)象日益加重)。其中，SIPO受理的發(fā)明專利申請量增幅最大，年均增長在20％以上，躍居世界第三，這表明在全球知識經(jīng)濟(jì)的大潮沖擊下，我國的科技創(chuàng)新活動開始變得活躍起來，全社會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識日益提升。
　　然而，我國和美、日、歐、韓的專利雙向申請逆差巨大，形勢嚴(yán)峻。據(jù)世界五大專利局最新統(tǒng)計顯示，2007年我國向美國提交的發(fā)明專利申請為4 449件，同比增長18.1％；向歐洲申請發(fā)明專利1 145件，同比增長59.2％；向日本申請發(fā)明專利656件，同比增長29.9％；向韓國申請發(fā)明專利申請296件，同比增長50.3％。與我國對外發(fā)明專利申請量僅限于幾百、幾千件形成鮮明對比的是，國外來華發(fā)明專利申請量每年高達(dá)數(shù)萬件，并呈持續(xù)增長的態(tài)勢。2007年，國外來華發(fā)明專利申請總量達(dá)到9.2萬件，比去年同期相比增長4.5％。即使是本國發(fā)明專利申請量出現(xiàn)下降趨勢的日本，向我國提交的發(fā)明專利申請量也一直持續(xù)增長。
　　與此相對應(yīng)的是，我國和美、日、歐、韓的雙向授權(quán)差距更大。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2007年，我國從韓、歐、日、美獲得的發(fā)明專利授權(quán)量分別為137件、138件、67件、772件；而反過來韓、歐、日、美從我國獲得的發(fā)明專利授權(quán)量分別為3 127件、8 755件、16 174件、6 891件。如此懸殊的數(shù)據(jù)對比揭示出：當(dāng)國外企業(yè)在我國跑馬圈地日趨完善并不斷強化時，我們的創(chuàng)新主體在國外的專利布局卻仍處于起步階段，這注定了全球化之路充滿著知識產(chǎn)權(quán)的荊棘：走出去受調(diào)查、被扣押、遭起訴，在國內(nèi)受要挾、被恐嚇、遭勒索。而且這種局面有蔓延的趨勢，威脅著我國的國家經(jīng)濟(jì)安全。
　　
　　2　多維成因解讀
　　
　　發(fā)明專利雙向申請和授權(quán)數(shù)據(jù)鴻溝形成的原因是多方面的，既有中外知識產(chǎn)權(quán)法律制度歷史長短的差異，又有知識產(chǎn)權(quán)文化意識強弱的差別，還包括現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展水平高低懸殊等。
　　
　　2.1　制度歷史長短的差異
　　法律保護(hù)財產(chǎn)權(quán)被稱為“人類自身最高貴的凱旋”，它是人類科學(xué)技術(shù)進(jìn)步與社會進(jìn)化的結(jié)果。早期的財產(chǎn)權(quán)以一種“共同財產(chǎn)”的形式存在，后來逐步衍生出私有財產(chǎn)權(quán)。多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，私有財產(chǎn)權(quán)與其他經(jīng)濟(jì)發(fā)展要素一樣重要，清楚定義的私有財產(chǎn)權(quán)降低了盜用行徑，而且確保只有私有財產(chǎn)權(quán)的擁有者對花費和收益全權(quán)負(fù)責(zé)。成功的經(jīng)濟(jì)人士都有這樣的共識：對某一特殊財產(chǎn)的投資力度與這一財產(chǎn)的保護(hù)力度息息相關(guān)，在一個財產(chǎn)權(quán)保護(hù)不健全的行政區(qū)域，個體或組織被迫進(jìn)行較低回報的商業(yè)行為。在實際應(yīng)用這些原理時，財產(chǎn)權(quán)被理解為那些決定個體或組織享有資源、運用資源和從中獲取收益的規(guī)范�？梢缘贸鲞@樣一個結(jié)論：財產(chǎn)權(quán)是導(dǎo)致資源有效開發(fā)的誘因。影響資源分配的另外一種因素是商品自身性質(zhì)。研究表明，在不承認(rèn)私有財產(chǎn)權(quán)的社會組織里，個體或組織傾向于投資有形的商品勝過于無形的商品，因為保護(hù)前者比后者容易。因此，財產(chǎn)權(quán)對于無形商品的重要性遠(yuǎn)勝于有形商品。綜上所述，在一種極端弱化或完全匱乏的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)情形中，個體或組織就不愿意去投資研發(fā)，科技創(chuàng)新的步伐就會停滯不前。
　　知識產(chǎn)權(quán)作為一種私有財產(chǎn)權(quán)，在上述四國(地區(qū))大都?xì)v經(jīng)了兩三百年的歷史，并且還在不斷地進(jìn)行修訂與完善，它極大地激發(fā)了人們發(fā)明創(chuàng)造的熱情，有力地推動著技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步，反過來，經(jīng)濟(jì)社會的進(jìn)步與發(fā)展又為科技發(fā)明創(chuàng)造提出了新要求、新主題，促進(jìn)和豐富了科技發(fā)明創(chuàng)造。我國的知識產(chǎn)權(quán)制度只有20多年的歷史，處于起步階段，還有較長的路要走。在一個長期缺乏產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)與激勵的國度，創(chuàng)新的火花被無情澆熄，創(chuàng)新的成果當(dāng)然寥若星晨。
　　
　　2.2　文化意識強弱的差別
　　根據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的制度變遷理論，制度變遷分為誘致性制度變遷和強制性制度變遷兩種模式”。，誘致性制度變遷是指“現(xiàn)行制度安排的變更或替代，或者是新制度安排的創(chuàng)造，它由個人或一群人在響應(yīng)獲利機(jī)會時自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實行”，西方國家的知識產(chǎn)權(quán)制度是一種典型誘致性制度變遷的產(chǎn)物，它使得作為正式制度的知識產(chǎn)權(quán)法律與作為非正式制度的知識產(chǎn)權(quán)意識之間相互依存、相互補充、相互促進(jìn)；強制性制度變遷則“由政府命令和法律引入和實行”，是以政府為主體的一種制度變遷模式，變遷的程序是由上而下的。我國的知識產(chǎn)權(quán)制度就是強制性制度變遷的產(chǎn)物，它是受發(fā)達(dá)國家政治強權(quán)的打壓和應(yīng)自身改革開放、經(jīng)濟(jì)建設(shè)需要，對西方知識產(chǎn)權(quán)制度的法律移植，這不是一個自然生成的過程，必然導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)觀念意識與知識產(chǎn)權(quán)法律制度的脫節(jié)，由于知識產(chǎn)權(quán)意識的形成滯后于知識產(chǎn)權(quán)制度的建設(shè)，導(dǎo)致了企業(yè)重制造，輕創(chuàng)造，貼牌代工業(yè)務(wù)盛行；重仿制，輕創(chuàng)新，缺乏 對權(quán)利人應(yīng)有的尊重，侵權(quán)訴訟不斷；重知識，輕產(chǎn)權(quán)，智力成果流失嚴(yán)重。
　　
　　2.3　科技生產(chǎn)力水平的現(xiàn)實差距
　　知識經(jīng)濟(jì)時代，人類社會生產(chǎn)生活活動的內(nèi)容伴隨著創(chuàng)新發(fā)生了日新月異的變化，生產(chǎn)力作為一種最活躍、最革命的因子，其概念及構(gòu)成要素打上了鮮明的科技化烙�。簞趧庸ぞ咧悄芑�，勞動組織科學(xué)化，生產(chǎn)過程柔性化，勞動者知識化……科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力已成為人們的共識，科技生產(chǎn)力成為當(dāng)代生產(chǎn)力的標(biāo)志，是先進(jìn)生產(chǎn)力的體現(xiàn)，這些在當(dāng)代西方發(fā)達(dá)國家身上體現(xiàn)尤為明顯。在這些國家里，科技人才聚集，科技研發(fā)投入巨大，科技創(chuàng)新特別是原始創(chuàng)新能力強，創(chuàng)新成果豐富并且轉(zhuǎn)化能力強，他們占據(jù)全球產(chǎn)業(yè)鏈的高端，手握一大批具有核心技術(shù)的基本專利，占領(lǐng)高新技術(shù)領(lǐng)域的制高點，限制和制約其他國家的高新技術(shù)發(fā)展。他們是新技術(shù)的最主要的發(fā)明者、使用者和傳播者。
　　由于近代國力的衰敗，我國的科技水平已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于西方發(fā)達(dá)國家。雖然近幾年來，我國積極實施科教興國戰(zhàn)略，積極開展創(chuàng)新型國家建設(shè)，并取得一定成效，但與發(fā)達(dá)國家在科技生產(chǎn)力水平上仍然存在相當(dāng)大的差距；科技人才總量雖有了大幅度提升，但結(jié)構(gòu)不夠合理，高層次人才匱乏且分布不均勻，過度集中于“大院大所”；科技研發(fā)投入不斷增強，但占GDP的比重仍然很低；國內(nèi)專利申請與授權(quán)增長速度較快，但大部分還是質(zhì)量不高的實用新型和外觀設(shè)計專利，具有核心技術(shù)的基礎(chǔ)專利少；大部分企業(yè)處于全球產(chǎn)業(yè)鏈的低端，主要從事的是高能耗、高污染和低附加值代工生產(chǎn)。我們是新技術(shù)的最主要的消費者，但在引進(jìn)后的消化、吸收再創(chuàng)新方面做得不夠，缺乏具有鉗制力的外圍專利。
　　
　　2.4　新市場競爭意識淡薄
　　今天的市場競爭，表現(xiàn)為技術(shù)特別是專利技術(shù)的競爭，企業(yè)已經(jīng)不再是依靠成本和價格，而是依靠專利技術(shù)等知識產(chǎn)權(quán)來取得市場相對壟斷地位、競爭優(yōu)勢和高附加產(chǎn)值。國外跨國公司相繼進(jìn)入我國，在我國采取“產(chǎn)品未到，專利先行”策略，通過大量申請專利，在高新技術(shù)領(lǐng)域“跑馬圈地”，搞專利布局，很好地保護(hù)了技術(shù)、產(chǎn)品和市場。
　　反觀我國大多數(shù)高新技術(shù)企業(yè)，由于缺乏新市場競爭意識，缺乏明確的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略引導(dǎo)，導(dǎo)致他們對國際特別是發(fā)達(dá)國家的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度和運作規(guī)則(如程序、費用)不了解、不關(guān)心，對去國外進(jìn)行發(fā)明專利申請、布局的重要性不重視、不思考，有些雖然有走出去的想法，但由于缺乏前期相應(yīng)的專利信息分析、科技信息分析和經(jīng)貿(mào)信息分析，對去哪些國家申請，是否能夠成功感到很茫然，既缺乏足夠的勇氣又缺乏足夠的底氣。
　　
　　3　國家資助制度設(shè)計
　　
　　當(dāng)今時代，知識產(chǎn)權(quán)與科技競爭、經(jīng)濟(jì)貿(mào)易乃至綜合國力直接掛鉤，成為提高和保護(hù)國家科技經(jīng)濟(jì)競爭力的重要武器，綜合國力的增強日益突出地表現(xiàn)為以專利為代表的知識產(chǎn)權(quán)的大量擁有和有效運用，知識產(chǎn)權(quán)問題關(guān)乎國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)，一個國家若在一些關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)上沒有自主知識產(chǎn)權(quán)，其國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展就要很大程度上受制于人，在一定程度上就有喪失經(jīng)濟(jì)主權(quán)的危險，國家經(jīng)濟(jì)安全就會受到威脅，因此，以專利為代表的知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、管理、保護(hù)與運用不僅關(guān)系到權(quán)利所有人的切身利益，也和一個國家的生存與發(fā)展息息相關(guān)。越來越多的國家加大了對科技發(fā)展的宏觀干預(yù)力度，積極介入知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)，極力使知識產(chǎn)權(quán)成為國家發(fā)展和謀求國際競爭優(yōu)勢的利器。
　　在我國，中外專利雙向申請與授權(quán)的數(shù)量對比懸殊這一狀況已經(jīng)威脅到我國經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。一方面，在對外貿(mào)易中因知識產(chǎn)權(quán)問題直接遭受打擊、蒙受巨大損失的大多數(shù)是對我國國民經(jīng)濟(jì)有著重大貢獻(xiàn)與重要意義的優(yōu)秀企業(yè)；另一方面，由于外國公司在中國大量申請專利，大力推行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，國內(nèi)的許多高科技企業(yè)也將面臨生存危機(jī)。面對這種嚴(yán)峻形勢，從國家經(jīng)濟(jì)安全角度考慮，中央政府應(yīng)承擔(dān)起國民經(jīng)濟(jì)宏觀管理者的角色，及時采取行動，積極應(yīng)對，一種國外專利申請國家資助政策亟待制定。
　　政府資助專利費用政策是各國專利費用制度之外普遍采用的一種彌補專利制度不足的措施，我國大多數(shù)地方政府都制定和實施了由政府公共財政資助專利費用的政策，并取得了可喜成效，各地的專利申請數(shù)量得到了大幅度提高。然而，由于缺乏科學(xué)規(guī)劃、統(tǒng)一指導(dǎo)、有效監(jiān)控，實踐中也出現(xiàn)很多問題：①資助方向不明確，導(dǎo)致政策導(dǎo)向功能被弱化，國外專利申請數(shù)量少，發(fā)明專利申請比例低，專利結(jié)構(gòu)性缺陷突出；②資助重點不突出，導(dǎo)致專利數(shù)量出現(xiàn)非理性的增長，出現(xiàn)大量問題專利與垃圾專利；③程序不規(guī)范，重復(fù)資助和騙取資助金的情況時有發(fā)生。
　　為避免資助政策目標(biāo)扭曲的現(xiàn)象再現(xiàn)，國家資助國外申請專利政策設(shè)計，應(yīng)該涵蓋明確的戰(zhàn)略目標(biāo)、通暢的資金渠道、嚴(yán)密的資助對象選擇、科學(xué)的程序機(jī)制等幾個方面。
　　?戰(zhàn)略目標(biāo)。國家資助國外申請專利政策要服從和服務(wù)于《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的目標(biāo)實現(xiàn)，著眼于國家經(jīng)濟(jì)安全與穩(wěn)定，企業(yè)市場競爭力和國家核心競爭力培育，讓知識產(chǎn)權(quán)成為國家發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和國際競爭力的核心要素，成為建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要支撐和掌握發(fā)展主動權(quán)的關(guān)鍵。具體說來，就是要在生物和醫(yī)藥、信息、新材料、先進(jìn)制造、先進(jìn)能源、海洋、資源環(huán)境、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、現(xiàn)代交通、航空航天等高技術(shù)領(lǐng)域超前部署，掌握一批核心技術(shù)的國內(nèi)外專利，鉗制西方國家在這一領(lǐng)域的專利布局與封鎖，從而支撐我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。
　　?資助對象。戰(zhàn)略目標(biāo)決定了資助對象的選擇，資助對象的選擇反過來影響資助政策目標(biāo)能否最終實現(xiàn)。地方政府資助專利費用的政策實施經(jīng)驗教訓(xùn)告訴我們：一旦資助政策出臺，會吸引大量的市場主體申報，政策的激勵作用容易實現(xiàn)，但政策的導(dǎo)向功能會被扭曲。因此，要嚴(yán)格界定資助對象所涉及的技術(shù)領(lǐng)域范圍和權(quán)利主體的身份范圍。對象的技術(shù)領(lǐng)域必須符合戰(zhàn)略目標(biāo)所規(guī)劃的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，考慮到政策的全面貫徹實施有個過程，可以優(yōu)先選擇代表一個國家綜合實力的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)如航空航天制造業(yè)、計算機(jī)辦公設(shè)備制造業(yè)和電子通信設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)內(nèi)試驗，再逐步鋪開到其他產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，權(quán)利主體限于中國民族企業(yè)或公民，先期主要考慮當(dāng)前國內(nèi)優(yōu)秀企業(yè)或個人。
　　?資金籌措。國家資助國外專利申請政策可以考慮設(shè)立一個專項基金，成立專門賬戶，由國家知識產(chǎn)權(quán)局和財政部統(tǒng)籌管理，首批啟動資金由國家財政部撥款，后續(xù)資金可以通過那些經(jīng)資助取得成功授權(quán)的企業(yè)，在其專利產(chǎn)品化、商業(yè)化取得利潤后，按照一定比例返還來予以保證，構(gòu)筑起“資助一返還一再資助”的良性循環(huán)資金鏈，既使得資金來源有了保證，又兼顧政策本身的公平性。
　　?資助范圍與額度。國外專利申請國家資助政策只資助向國外提交發(fā)明專利申請的相關(guān)費用，包括傳送費、檢索費、附加檢索費、優(yōu)先權(quán)文件費、初步審查費、初步審查費附加、單一性異議費、后提交費等。資助額度以實際發(fā)生額為限，考慮到資金利用效率和專利布局需要，主要資助按照巴黎公約原則向主要目標(biāo)國家提出的申請，由經(jīng)貿(mào)信息分析得出，目標(biāo)國家一般集中在美國、日本、韓國和歐盟地區(qū)。
　　?資助程序。資助程序細(xì)節(jié)可以借鑒地方政府資助政策的一些經(jīng)驗，先由申報人填寫申報書，提交發(fā)明申請項目的各種有關(guān)文件，再由資助項目管理部門進(jìn)行審核、公示，接受社會異議，公示無疑后即予以資助，然后登記造冊備查。對于部分中小企業(yè)或個人，確有困難的，可以建立提前介入機(jī)制。資助金發(fā)放后，還需要保持動態(tài)監(jiān)控和定期回訪。
　　
　　4　結(jié)語
　　
　　國外專利申請國家資助政策以國家經(jīng)濟(jì)安全和國家核心競爭力培育為戰(zhàn)略目標(biāo)，以質(zhì)量和成功率為價值取向，區(qū)別于地方政府資助專利費用政策的政績目標(biāo)和數(shù)量導(dǎo)向，在此基礎(chǔ)上嚴(yán)格界定資助范圍，突出重點資助對象，尋求資助資金循環(huán)流動，確保資助信度與效度。這一政策的有效實施與預(yù)期目標(biāo)的實現(xiàn)，還需要相關(guān)政策與措施配套服務(wù)共同構(gòu)筑一個有效的激勵與促進(jìn)體系，這也是進(jìn)一步研究的方向。

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