〔摘要〕從項目目的、信息收集、信息分析、產(chǎn)出成果4個情報研究的基本環(huán)節(jié)出發(fā)，解析國外60多個政府層次的技術(shù)預見項目案例，對比技術(shù)預見項目與傳統(tǒng)情報研究在4個環(huán)節(jié)上的異同，探討技術(shù)預見項目的戰(zhàn)略情報研究屬性，詮釋技術(shù)預見的戰(zhàn)略情報含義，從而得出一些重要發(fā)現(xiàn)及啟示。
　　〔關(guān)鍵詞〕戰(zhàn)略情報 技術(shù)預見 情報研究
　　〔分類號〕G350
　　
　　Studies on the Strategic Intelligence Meanings in Technology Foresight Exercises
　　Chen Feng
　　Library of Chinese Academy of Sciences, Beijing100080
　　〔Abstract〕Based on the case studies on more than 60 finished foresight projects in the world, this paper studies on strategic intelligence characteristics of technology foresight exercises focusing on their objectives, information collection, information analysis & synthesis, and outputs, deduces strategic intelligence meanings in technology foresight exercises, and gives some valuable findings.
　　〔Keywords〕strategic intelligencetechnology foresightintelligence studies
　　
　　1問題的提出
　　
　　凡事預則立,不預則廢。隨著人們對科學技術(shù)自身發(fā)展規(guī)律認識程度的不斷深化以及科學技術(shù)與社會經(jīng)濟相互依賴、相互影響關(guān)系的日益增強，科技領(lǐng)域“預”的內(nèi)容和方式也發(fā)生了很大的變化。20世紀80年代中期以后，“預見(Foresight)”逐步取代了傳統(tǒng)的“預測(Forecast)”，成為科學技術(shù)領(lǐng)域“預”的主流活動方式。由于科學、技術(shù)、社會基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)等要素相互影響、相互嵌入的一體化特征非常明顯，“技術(shù)預見”又可以根據(jù)活動重點內(nèi)容的不同而派生、演化為“科學預見”、“研究預見”、“預見”等形式。
　　20世紀70年代以來，日本等近40個國家先后開展國家級的技術(shù)預見活動，亞太經(jīng)合組織(APEC)、聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織(UNIDO)等國際組織先后發(fā)起了跨國家級技術(shù)預見活動[1]。在國家級和跨國家級技術(shù)預見活動蓬勃發(fā)展的同時，也帶動了各國地方政府層次、企業(yè)層次技術(shù)預見活動的開展，在全球形成了蔚為壯觀的技術(shù)預見熱潮。
　　技術(shù)預見在我國也呈方興未艾之勢，國家科技部、中國科學院、北京市、上海市等先后開展了技術(shù)預見活動。國家科技部已經(jīng)將技術(shù)預見作為滾動進行的常規(guī)項目，中國科學院開展的“中國未來20年技術(shù)預見研究”項目也引起很大反響，引發(fā)了對技術(shù)預見更強烈的需求。
　　“技術(shù)預見”活動興起之前的“技術(shù)預測”時代，情報研究與預測結(jié)下了不解之緣�！扒閳笱芯康奶攸c之一是預測性，預測是情報研究的重要內(nèi)容，也是它的重要特點”、“情報分析以及在情報分析基礎(chǔ)上的未來預測，是情報研究的兩大重要組成部分”[2]……，是國內(nèi)情報研究著作中關(guān)于情報研究與預測關(guān)系的代表性評語。
　　在技術(shù)預測基礎(chǔ)上進化而來的技術(shù)預見已經(jīng)成為世界潮流，在傳統(tǒng)情報研究的用戶科技領(lǐng)域的戰(zhàn)略決策者對技術(shù)預見的需求日趨強烈之際，技術(shù)預見的興起對傳統(tǒng)的情報研究部門意味著什么？技術(shù)預見與戰(zhàn)略情報研究的關(guān)系是什么？傳統(tǒng)的情報研究部門能否開展技術(shù)預見業(yè)務(wù)……
　　以上諸多問題的研究不僅具有重要的理論價值，顯然也具有重大的實踐意義。
　　
　　2研究方法
　　
　　求解技術(shù)預見與傳統(tǒng)情報研究的關(guān)系，研究技術(shù)預見的戰(zhàn)略情報研究屬性，可以選擇有代表性的技術(shù)預見項目案例為研究對象，以傳統(tǒng)情報研究的核心過程――情報循環(huán)的基本過程為主要衡量標準，通過案例實證解析技術(shù)預見項目的目的、信息收集、信息分析、產(chǎn)出成果幾個核心環(huán)節(jié)，對比、評判技術(shù)預見活動與傳統(tǒng)情報研究的關(guān)系，識別技術(shù)預見活動的戰(zhàn)略情報研究屬性。
　　考慮到國外的技術(shù)預見水平高、案例數(shù)量多、覆蓋面廣、代表性強、文獻資料公開較多，本文的研究素材全部取自國外政府資助的技術(shù)預見項目案例，對全球近60個國家層次及跨國家層次的項目案例進行了研究。下面從技術(shù)預見的目的、項目信息收集、信息分析和產(chǎn)出成果四個方面對本次研究進行論述。
　　
　　3技術(shù)預見的目的
　　
　　研究表明，開展技術(shù)預見活動的目的可以歸納為多個方面，但主要目的是預測未來的發(fā)展趨勢，識別未來社會發(fā)展對科學技術(shù)的需求，以服務(wù)于解決未來社會發(fā)展中面臨的重大社會問題為最終目的，為制定當前科技優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域的若干重大戰(zhàn)略決策提供決策支持。
　　從情報研究的視角審視技術(shù)預見的目的可以看出，技術(shù)預見項目針對的都是影響全局、事關(guān)長遠(未來5－30年)的重大戰(zhàn)略問題， 但項目的目標又往往明確而具體，具有典型的傳統(tǒng)情報研究項目特征，同時將傳統(tǒng)情報研究項目服務(wù)的范圍進行多維度擴展，使服務(wù)決策的戰(zhàn)略層次顯著提升。
　　
　　4技術(shù)預見項目的信息收集
　　
　　技術(shù)預見項目正式啟動之前，組織機構(gòu)需要完成一項英文稱為“Scoping”、漢語可譯為“范圍框定”的工作。這項工作主要通過文獻資料收集分析、咨詢相關(guān)專家、與項目委托方協(xié)商等對項目的范圍進行框定，包括項目投入經(jīng)費的數(shù)額、投入全職人員的數(shù)量和工作量、項目預測的時間跨度、項目實施的時間間隔、項目采取的組織方式、項目采用的主要方法、項目擬發(fā)動的利益相關(guān)群及其參與程度、項目產(chǎn)出成果的要求等。這項工作從情報研究的角度看是一項傳統(tǒng)情報的收集和項目規(guī)劃的過程。
　　技術(shù)預見項目正式啟動后，項目的重點即轉(zhuǎn)向信息收集階段，該階段是技術(shù)預見工作中涉及方面最廣、花費時間最多的環(huán)節(jié)，信息收集工作的質(zhì)量對技術(shù)預見項目產(chǎn)出成果及質(zhì)量具有重要影響。
　　4.1技術(shù)預見項目的信息收集方式
　　技術(shù)預見項目的信息收集方式主要包括:開展德爾菲調(diào)查;組織和參加會議;訪談與咨詢[3];利用期刊文獻;利用專利文獻[4];通過專門技術(shù)預見文獻數(shù)據(jù)庫收集信息;利用基于互聯(lián)網(wǎng)的交流平臺和專用軟件工具收集信息及其它方式如利用經(jīng)濟技術(shù)社會發(fā)展統(tǒng)計數(shù)據(jù)、政策白皮書、圖書、會議文獻、專業(yè)機構(gòu)出版物等。
　　4.2技術(shù)預見項目信息收集工作的特點
　　從情報研究角度看，技術(shù)預見項目的信息收集工作有很多特點，與傳統(tǒng)情報研究項目相比，其中最突出的有以下幾點:
　　4.2.1信息收集量很大，具有顯著的跨領(lǐng)域、跨學科特點技術(shù)預見項目的信息收集范圍往往不會局限于技術(shù)本身，還會包括政治、經(jīng)濟、環(huán)境、科學、社會、價值觀念、人口結(jié)構(gòu)變化、未來需求等方面，收集的信息量比一般的情報研究項目大很多，并呈現(xiàn)出顯著的跨領(lǐng)域、跨學科特點。
　　4.2.2高度倚重專家觀點比較論文、專利等文獻，專家的真知灼見往往能對未來10-30年的經(jīng)濟、社會、環(huán)境發(fā)展對技術(shù)的需求做出更準確的判斷，對于當前應(yīng)選擇的優(yōu)先技術(shù)領(lǐng)域和未來發(fā)展具有無可替代的參考價值。因此，技術(shù)預見是一項高度依賴、重視專家觀點的預測活動，高度倚重專家觀點是技術(shù)預見項目信息收集活動的另一個顯著特點。
　　4.2.3高度倚重組織過程和人際交流網(wǎng)絡(luò)技術(shù)預見活動是一項需要動員科學界、教育界、產(chǎn)業(yè)界、決策者、社會公眾多個利益相關(guān)群體共同參與的活動，要動員這些群體參與技術(shù)預見項目，收集高質(zhì)量的信息，技術(shù)預見項目的組織過程、人際交流網(wǎng)絡(luò)的質(zhì)量和利用程度發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。即使是應(yīng)用同一種方法，如德爾菲調(diào)查，項目組織過程的不同、人際交流網(wǎng)絡(luò)質(zhì)量和利用程度的不同也會導致信息收集工作質(zhì)量以及產(chǎn)出成果水平明顯不同。因此，高度倚重組織過程和人際交流網(wǎng)絡(luò)是技術(shù)預見信息收集環(huán)節(jié)的又一個顯著特點。
　　
　　5技術(shù)預見項目的信息分析
　　
　　5.1技術(shù)預見項目的信息分析方法
　　信息分析是一個在收集到的原始信息基礎(chǔ)上進行持續(xù)智力加值，直至獲得符合用戶要求的產(chǎn)品成果的過程。由于技術(shù)預見項目收集信息數(shù)量巨大、其有價值的成份高度分散，使信息分析成為技術(shù)預見項目中難度最大、對項目組織人員知識和技能要求最高的環(huán)節(jié)。技術(shù)預見方法為信息分析工作朝預期成果方向進行提供了方法保證，是信息分析工作不可或缺的工作手段。
　　所謂的技術(shù)預見方法主要是指那些集信息收集、分析、成果產(chǎn)出為一體的，對項目的信息收集、分析、產(chǎn)出成果等工作流程框架和走向起決定作用的智慧集成方法。由于方法的劃分沒有公認的、統(tǒng)一的標準，實質(zhì)上相同的方法也可能有不同的稱謂，加上一些方法之間存在交叉、重疊、嵌套現(xiàn)象，技術(shù)預見方法的分類和體系內(nèi)容不盡相同。作者對60個國外技術(shù)預見項目的過程與方法進行了實證研究，研究表明，技術(shù)預見方法主要有:資料研究方法;頭腦風暴―專家會議類方法;德爾菲方法;情景分析法;關(guān)鍵技術(shù)選擇法;開發(fā)技術(shù)路線圖法;其它還包括問卷調(diào)查、專家咨詢、SWOT分析、定標比超(Benchmarking)、文獻計量―引文分析、開發(fā)(技術(shù)、競爭力、角色、利益相關(guān)群)圖譜、宏觀環(huán)境掃描(STEEP或STEEPV)、相關(guān)樹、價值鏈分析等。
　　由于每一種具體的技術(shù)預見方法都有其局限性，因此，使用多種方法組合能夠獲得更令人滿意的信息分析結(jié)果。研究還表明，近年來，在技術(shù)預見項目中同時使用多種方法、突破使用單一方法的局限成為國外技術(shù)預見活動的主流做法。
　　5.2技術(shù)預見項目信息分析的三個層次
　　技術(shù)預見項目中信息分析具體到什么程度因技術(shù)預見項目目的的不同而有所不同。對國外60個技術(shù)預見項目過程與方法的研究表明，對于技術(shù)預見項目中信息分析程度的要求可以粗略地劃分為三個層次:
　　5.2.1信息分析的產(chǎn)品具有明確的含義并能夠拓寬決策者的視野由于技術(shù)預見項目面對的問題高度復雜，循序漸進求解問題的現(xiàn)象非常普遍。通過信息分析使信息原料擁有明確的含義，提供的信息分析產(chǎn)品增加了用戶關(guān)于事實、趨勢、關(guān)聯(lián)關(guān)系、影響關(guān)系、未來情景、未來面臨的挑戰(zhàn)、發(fā)展機會等方面的了解，幫助決策者拓寬視野，這是技術(shù)預見信息分析的基本要求。
　　5.2.2信息分析的產(chǎn)品對目標用戶有了直接的決策參考價值技術(shù)預見活動的主要目的是幫助決策者確定優(yōu)先研究領(lǐng)域和最有可能產(chǎn)生最大經(jīng)濟與社會利益的技術(shù)。但技術(shù)預見信息分析的產(chǎn)品不容易達到能夠使決策者直接決策的程度。通常能做到的是使信息分析產(chǎn)品具有直接的決策參考價值，這是技術(shù)預見項目信息分析的通常要求。
　　5.2.3信息分析產(chǎn)品可以直接作為決策產(chǎn)品供決策者據(jù)此采取行動近年來，歐盟、APEC、德國、英國、美國、日本等技術(shù)預見活動的資助委托方，越來越強調(diào)技術(shù)預見成果的“可據(jù)此采取行動性”(Actionable)，這是對技術(shù)預見項目信息分析提出的最高層次的要求�！癋UTUR-德國未來研究對話”項目要求從10 000多條課題建議中層層篩選而得到的、德國教育研究部的決策者可據(jù)此確定具體資助項目計劃的[5]“搞清楚思考的過程”等四個具體的重大預見課題，是這個層次最具代表性的信息分析產(chǎn)品。
　　5.3技術(shù)預見項目信息分析的本質(zhì)過程
　　技術(shù)預見信息分析本質(zhì)是一個依托項目信息集成者的知識背景和研究能力對信息原料進行序化、判讀、詮釋和增值的過程，是一個將序化的原始信息(Information)轉(zhuǎn)化為情報(Intelligence)產(chǎn)品、從而使之具有對特定決策者具有決策參考價值的過程，是一個采用規(guī)范的、科學的方法進行戰(zhàn)略智力集成、從而找到求解社會重大戰(zhàn)略問題解決途徑的過程。
　　
　　6技術(shù)預見的產(chǎn)出成果
　　
　　技術(shù)預見的產(chǎn)出成果包括正式產(chǎn)出成果和非正式產(chǎn)出成果兩個類別。非正式成果主要包括提高了利益相關(guān)群的預見意識與能力、提高了決策者的決策能力、建立了不同利益相關(guān)群之間的社會交流網(wǎng)絡(luò)等。由于非正式產(chǎn)出成果難以用有形的、固化的形式表現(xiàn)出來而難以測評，本文關(guān)于技術(shù)預見的產(chǎn)出成果的討論只限于有形的正式產(chǎn)出成果，主要包括以下方面:
　　6.1系列研究報告
　　研究報告是技術(shù)預見項目最主要、最核心、最有價值、最能體現(xiàn)項目目的實現(xiàn)程度的產(chǎn)出成果。技術(shù)預見項目報告又可細分為課題主報告和輔助、支撐性報告。
　　6.2網(wǎng)站和數(shù)據(jù)庫相結(jié)合的知識交流與共享平臺
　　這類成果是一個依托項目動態(tài)文獻數(shù)據(jù)庫的網(wǎng)站，這是項目組織者與項目利益相關(guān)群體知識交流與共享的平臺。通過網(wǎng)站可以進行信息瀏覽、數(shù)據(jù)庫檢索、文獻下載、信息發(fā)布、召開網(wǎng)絡(luò)會議、利用網(wǎng)絡(luò)協(xié)同工作等。
　　6.3動態(tài)信息類
　　技術(shù)預見開展過程中通過網(wǎng)站、電子郵件和郵寄印刷品等形式發(fā)布大量與項目有關(guān)的動態(tài)信息，如項目動態(tài)、行業(yè)新聞、會議等重要事件、快報、文摘等，這些是很有情報特色的產(chǎn)出成果。
　　6.4項目專項研究基礎(chǔ)類資料
　　除了系列研究報告、數(shù)據(jù)庫、動態(tài)信息之外，技術(shù)預見項目還會產(chǎn)出大量的專項研究基礎(chǔ)類資料，具體又可細分為:教材、手冊、會議文獻、工作文獻及其他資料。
　　可以看出，技術(shù)預見項目和傳統(tǒng)情報研究項目的產(chǎn)出成果類別基本相同，所不同的是技術(shù)預見成果產(chǎn)品線范圍更為廣泛、技術(shù)預見產(chǎn)品滿足高端用戶戰(zhàn)略決策需求的難度更大。
　　
　　7研究發(fā)現(xiàn)和啟示
　　
　　7.1研究發(fā)現(xiàn)
　　從情報研究的視角對多個技術(shù)預見項目的目的、信息收集、信息分析、產(chǎn)出成果環(huán)節(jié)的解析表明，技術(shù)預見具有戰(zhàn)略研究和戰(zhàn)略情報研究的雙重屬性。一方面，技術(shù)預見面向未來的重大社會問題，作為制定科技發(fā)展戰(zhàn)略和政策的工具，產(chǎn)出成果可直接為科技發(fā)展戰(zhàn)略和政策所用，因此是典型的戰(zhàn)略研究行為;另一方面，技術(shù)預見面向特定的情報研究問題，通過大量的信息收集工作進行信息集聚，在信息序化基礎(chǔ)上進行信息轉(zhuǎn)化、增值，對制定科技發(fā)展戰(zhàn)略和政策提供具有重要參考價值的戰(zhàn)略情報產(chǎn)品，為重大戰(zhàn)略決策提供決策支持，其主體是情報研究工作，因此，技術(shù)預見活動本質(zhì)上是一種地地道道的戰(zhàn)略情報研究行為。
　　7.2啟示
　　當前，我國的科學技術(shù)事業(yè)步入新的發(fā)展階段。實現(xiàn)“2020年建成創(chuàng)新型國家，使科技發(fā)展成為經(jīng)濟社會發(fā)展的有力支撐”的中國未來15年科技發(fā)展的總目標，面向國家戰(zhàn)略需求，跟蹤世界科技前沿，預測科技領(lǐng)域未來發(fā)展趨勢和重大變革，把握世界科技發(fā)展的主流和戰(zhàn)略重點，識別未來科技發(fā)展的機遇與挑戰(zhàn)，制定優(yōu)先研發(fā)領(lǐng)域決策，都將催生對技術(shù)預見活動的巨大需求，為傳統(tǒng)情報研究大發(fā)展帶來重大戰(zhàn)略機遇。
　　技術(shù)預見為傳統(tǒng)情報研究帶來機遇的同時，也使傳統(tǒng)情報研究面臨巨大挑戰(zhàn)。技術(shù)預見是情報研究的新領(lǐng)域，在傳統(tǒng)的情報研究工作中導入技術(shù)預見將催生情報研究工作范式的重大變革，激發(fā)傳統(tǒng)情報研究理論與實踐的拓展與升級，對于傳統(tǒng)情報研究工作的思維方式、業(yè)務(wù)范圍、從業(yè)人員知識和能力的要求、情報研究服務(wù)能力和水平、工作模式和運行機制都將產(chǎn)生深刻的影響。
　　
　　參考文獻:
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　　[3] Popper S W, Wagner C S, Larson E V. New forces at work: industry views critical technologies.[2005-01-03]. http://www.省略/pubs/monograph_reports/MR1008-1.
　　[4] Dachsl B, Weber M, Zahradnik G. Europe? strengths and weaknesses in information society technologies: a patent analysis.[2006-03-15].http://fistera.jrc.es/pages/wp3.html.
　　[5] Federal Ministry of Education and Research. Report of futur lead vision:‘iving in a networked world: individual and secure’.[2006-09-06].http://www.bmbf.de/futur/en/6455.htm.
　　〔作者簡介〕 陳峰,男,1965年生,副研究員,發(fā)表論文30余篇。

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