收稿日期：2016-12-20
　　作者簡介：嚴鴻雁，河南理工大學創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)學院副教授。（ 河南焦作/454000）
　　摘要：高等教育內部問責是美國最具影響力的教育質量保障政策，也是促進美國高等教育自我檢測、自我改良、強化教育參與者責任意識的治理機制。內部問責可以促進我國高校解決資源浪費、信息不透明等問題。借鑒美國經驗，我國要建立涵蓋教學環(huán)境、課程、科研、師生素質等方面的高等教育內部問責機制，并擴大內部問責參與主體、豐富內部問責實施方式、賦予院校研究機構內部問責職能。
　　關鍵詞：美國高等教育；內部問責；制度建設；啟示
　　放眼全世界教育發(fā)達國家如美國，高等教育內部問責已成為完善高校治理、提升教育質量的重要舉措，也是美國最具影響力的聯(lián)邦教育政策。[1]因此，分析美國高等教育內部問責的緣起、現(xiàn)實功能與實施措施，并探討我國建立高等教育內部問責制度的路徑，是我國高等教育改革的重要一環(huán)。
　　一、美國高等教育內部問責的興起與作用
　　教育問責是指教育機構按照法律和職業(yè)道德的要求，說明教育資源的使用、效果，以及教育活動由誰負責、向誰負責、通過何種手段或方法負責等問題。而高等教育內部問責是高校內部的問責體制，是指高校對自身的教育活動進行客觀評價、檢驗并進行改進。在美國高等教育發(fā)展過程中，利益相關方對公立高等院校履行公共責任、加強自我管理、提升教育質量等要求，促使內部問責制逐漸成為高校內部管理的一種重要措施。但直到20世紀初期，公立高等院校對政府和公眾的公共責任并不清晰，美國聯(lián)邦政府給予高校充分的自治，由高校自行決定內部事務。
　　20世紀70年代“問責制”一詞開始出現(xiàn)在美國教育文獻里。一般認為“教育問責制”的概念最早源自萊森格教授1970年的著作《每個孩子都是勝利者：教育中的問責制》。[2]高等教育問責制出現(xiàn)的背景是20世紀60年代末期，美國公立高等院校所面臨的內外部環(huán)境開始惡化，嚴重的財政危機、生源危機導致公立高等院校不斷調整發(fā)展方針，加上“學生消費者第一”觀念的逐步興起，高等院校開始注重內部管理及資源使用成效的問題。美國聯(lián)邦政府、州及社會基金組織在經濟不景氣的環(huán)境下面臨巨大的壓力，也對公立高等院校使用他們所投入的資金要求越來越嚴格。如何使用有限的教育經費而又保障教育質量不下滑成為社會關注的焦點，對公立高等院校的問責也成為議員所提的最多的議案。[3]20世紀80年代中期美國高等教育內部問責得到實質性發(fā)展。1981年美國總統(tǒng)里根授權時任教育部部長貝爾組織美國高等教育質量委員會發(fā)布了一份題為《國家在危險之中：教育改革勢在必行》的報告。報告指出美國學校教育存在諸多令人擔憂的問題，特別是學生學業(yè)成績測驗的結果落后于其他先進工業(yè)國家，引起了美國舉國上下的轟動。[4]報告提出要評估公立高等院校的教學與教育質量，隨后各州紛紛要求高等院校制定措施來評估教學效果。1982年10月美國佛羅里達州首先在州內的公立高等院校開展“大學學術能力測試”，成為公立高等院校評估學生學習能力的重要方式，這種以學生學術能力為測試重點的內部問責制也逐漸在美國各個州得到推廣。20世紀80年代末90年代初，許多公立高等院校以發(fā)布年度報告或內部審查報告的形式，針對學校內部教育質量等問題，出具自我檢測報告。2002年1月8日美國總統(tǒng)布什簽署了“不讓一個孩子掉隊法案”，要求公立學校向家長和學生提供學校的教師狀況、發(fā)展規(guī)劃、教育質量等各種教育信息，并使聯(lián)邦政府密切介入到公立學校的管理中。2008年7月31日美國聯(lián)邦政府通過《高等教育機會法案》，核心內容是加強高等院校內部問責制，進一步規(guī)范美國教育部、高校和其他教育機構的權責范圍。至此，美國公立高等院校內部問責制逐漸發(fā)展成熟，成為公立高等院校內部管理與提升教育質量的一項重要制度。以美國優(yōu)秀的公立大學加州大學為例，其每年都發(fā)布《年度問責制報告》，內容涵蓋教學情況、學生學業(yè)完成情況、學生學習能力等。
　　（二）美國高等教育內部問責在教育體系中的作用
　　早期美國高等教育注重外部問責，高校重視向外部解釋、說明其責任，證明他們履行了相應的責任，以取得聯(lián)邦政府、州政府以及家長和所有支持高等院校的外部團體或個人的信任，爭取外界加大對其經費的投入。外部問責制作為外部人員對高校的一種認證和評價，有利于高校更加合理地使用資源，但如何加強內部控制，形成自我改良機制，使參與教育活動的院系、學術管理委員會甚至每位教師和學生對教育結果負責，外部問責制鞭長莫及。而內部問責制是由高等院校內部專業(yè)人士控制的問責制模式，學校的高級管理者、教師和學生等是主要參與者，通過強調人人負責，強化了高等院校管理的責任機制。內部問責制是圍繞著教育責任的承擔來開展的，是美國高校為維持和提高自身教育教學質量而主動采取的有計劃、有組織的系統(tǒng)管理過程，在問責過程中高校內部各個組織和個人圍繞各自責任進行解釋說明、自我檢測，檢驗出需要改革的地方并提出改革建議，因此內部問責制是高等院校內部教育質量的重要保障體系。
　　內部問責促進了美國高等教育的自我改良。內部問責的實施使高校對自身的教育優(yōu)勢和學科、學術、教育環(huán)境等方面的劣勢有更清晰的認識，在內部監(jiān)督下，學校內部對教學、科研和組織機構等進行全方面的審查。在高等院校內部質量評估程序和操作流程的指引下，高等院校自己組織實施年度教學質量評估、階段性評估等，在對學校有全方位的認識之后，進而采取相應的解決措施。美國高校內部問責制的實質是內部利益相關者之間的相互問責。美國高校的各方內部利益相關者根據(jù)他們參與大學治理的責任和意愿等，在大學治理結構中各行其責，共同構建起高等院校的內部治理體系，使得問責制度成為保護院校自治、提高內部管理效率、實現(xiàn)自我發(fā)展的保障機制。
　　·比較教育·美國高等教育內部問責考察及對我國的啟示
　　二、美國高等教育內部問責的主體與內容考察
　　基于美國高校高度自治的傳統(tǒng)，高校內部的問題應該由高校自己來解決，因此高等教育內部問責制的實施主體是高等院校的內部機構與組織，包括校長、董事會、學術委員會、教師甚至每一個學生。在理論上，每一個與院校教育有關的利益相關者都可以參與問責。內部問責的主要目的是對學校自身各個方面的缺點和優(yōu)勢加以了解，對自身各個系統(tǒng)體制以及各環(huán)節(jié)之間的聯(lián)系與作用有一個全面的評估。問責的內容主要包括三個方面：第一，課程設置和教學質量。美國高校中除了學校的總課程外，具體課程的設置、實施和評價通常在院系、學科組等小單位范圍內進行，這些課程根據(jù)院系的學科結構、學生需求增加或縮減。課程設置的討論和決定通常是維持和改進學院教育質量的第一步。對課程效果的評價主要采取學生評價和同行評價的方式。學生對教學的評價在監(jiān)督和評估教學質量時被普遍運用，這樣可以督促教授公平地對待學生，使教師不僅關注科研，還要關注自己最基本的教學任務。除了學生對教師教學的評價外，美國的各高校都設置有專門的委員會對教師教學進行評價。這些委員會還會聘用許多外部專家，制定一些教師教學的標準和策略等，幫助教師尋找適合自己的教學方法以改進教學質量。美國還對大學畢業(yè)生獲得的學位進行定期評審，這些評審由學術部門、教師和學校團體來執(zhí)行。第二，學術研究質量�？蒲惺敲绹�高校的主要職責和重要的社會貢獻之一，美國高校的研究力量在促進科技進步、提高美國國際競爭力方面都有著不可替代的作用。因此，學術研究也是美國高校教師的主要工作內容。為了保障高校的科研質量，美國高校形成了自己的評價體系與指標，比如發(fā)表論文、出版著作、申請專利的質量和數(shù)量等。學術研究的開展者可以提交研究計劃，交由院系或研究中心等機構進行審查，審批通過后列入資助項目�？蒲杏媱澚㈨椇螅�還要對研究的結果進行審核，通常是依據(jù)研究結果引用情況、出版發(fā)表情況來進行衡量。第三，教師與學生的質量。教師質量是維護教學、學術質量最重要的因素，因此對教師質量的把控至關重要。在聘用教師之前美國高校就由教育部門、教導主任、校長、學院董事會來對教師的能力進行審查，并通過試用期審查解雇不合格的試用者。為了保障教師質量，有些院校還在正式聘用教師若干年后對其能力進行進一步的檢查。為了招聘到最好的教師，一些美國高校提供教師科研服務項目，吸引全世界優(yōu)秀的教師。美國院校中教師的升遷及其他獎勵也是建立在對教學、學術成果的評估之上，為教師提供了足夠的工作動力。美國高校通過考試和分數(shù)可以監(jiān)督學生的學習情況，但是基于美國的獨特傳統(tǒng)，考試和分數(shù)不是高等教育系統(tǒng)的普通教學衡量標準，因此就不會對考試的目標過多關注。而大學的學術獎學金及其他學術活動的獎勵是激發(fā)學生學習積極性的重要動力，而且完善的獎學金和助學金制度吸引了優(yōu)秀學生，保障了良好的生源質量。

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