公司盡職調(diào)查報告范文
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X XX 集團有限公司
盡職調(diào)查報告
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目
錄
釋
義 義 ......................................................................................................................... 4
第一部分
盡職調(diào)查 ................................................................................................... 5
第一章
公司的基本情況 ........................................................................................... 5
一、XX 基本情況及歷史沿革........................................ 5
二、控股及參股公司、分公司情況 ................................. 19
三、主要股東及實際控制人的基本情況 ............................. 25
四、訴訟或仲裁 ................................................. 26
第二章
土地、房產(chǎn)、商標、專利、資質(zhì)的核查 ................................................. 27
一、公司土地和房產(chǎn)情況 ......................................... 27
二、公司其他主要無形資產(chǎn)情況 ................................... 29
三、公司的商標、專利、資質(zhì)等情況 ............................... 29
四、公司相關資質(zhì)、認證情況 ..................................... 29
第三章
同業(yè)競 爭與關聯(lián)交易 ................................................................................. 31
一、同業(yè)競爭 ................................................... 31
二、關聯(lián)交易 ................................................... 32
第四章
治理結構、董監(jiān)高、員工及社保情況 ..................................................... 36
一、XX 的組織架構............................................... 36
二、董、監(jiān)、高基本情況 ......................................... 36
三、公司員工和社保繳納情況 ..................................... 39
第五章
財務會計與稅收 ......................................................................................... 41
一、合并范圍 ................................................... 41
二、公司資產(chǎn)負債情況 ........................................... 41
三、公司盈利情況 ............................................... 54
四、現(xiàn)金流量情況 ............................................... 57
五、稅收情況 ................................................... 58
第六章
業(yè)務與技術 ................................................................................................... 59
報告文檔·借鑒學習 word 可編輯·實用文檔 一、公司業(yè)務基本情況 ........................................... 59
二、公司所處行業(yè)的基本情況 ..................................... 59
三、行業(yè)經(jīng)營模式 ............................................... 62
四、公司主要競爭對手 ........................................... 63
五、各公司主要競爭優(yōu)勢對比 ..................................... 63
六、公司的經(jīng)營模式 ............................................. 65
七、公司項目質(zhì)量控制 ........................................... 67
八、公司安全生產(chǎn)情況 ........................................... 68
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釋
義
XX 裝飾 指 深圳市 XX 裝飾集團股份有限公司 XX 勞務 指 深圳市 XX 裝飾工程勞務有限公司 寧夏 XX 指 寧夏 XX 礦業(yè)有限公司 江蘇 XX 指 江蘇 XX 節(jié)能科技有限公司 A 指 江蘇 A 聚氨酯科技有限公司，后更名為 XX 節(jié)能 B 地產(chǎn) 指 梅州市 B 地產(chǎn)開發(fā)有限公司 遼寧深 XX
指
遼寧深XX裝飾工程有限公司 XX 實業(yè) 指 深圳市 XX 實業(yè)股份有限公司，原名為深圳市 D 股份有限公司 C（集團）
指 深圳市 C（集團）有限公司 最近兩年 指 2010 年、2011 年 最近兩年一期
指 2010 年、2011 年、2012 年 1-4 月 《公司法》 指 《中華人民共和國公司法》 《上市辦法》 指 《首次公開發(fā)行并上市管理辦法》 IPO 指 首次公開發(fā)行并上市 證監(jiān)會 指 中國證券監(jiān)督管理委員會 元 指 人民幣元
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第一部分
盡職調(diào)查
第一章
公司的基本情況
一、X XX 裝飾基本情況及歷史沿革
（一）基本情況
公司名稱 深圳市XX裝飾集團股份有限公司 曾用名稱 深圳市XX裝飾設計工程公司、深圳市XX裝飾設計工程有限公司、深圳市XX裝飾集團有限公司 住所 深圳市XXX廈19層東 法定代表人 法人代表 注冊資本 5,600萬元 實收資本 5,600萬元 公司類型 股份公司 營業(yè)執(zhí)照注冊號 00000 組織機構代碼 11111 稅務登記證號 深稅登字22222 營業(yè)期限 自1994年1月3日起至2024年1月3日止 經(jīng)營范圍 建筑裝修裝飾工程專業(yè)承包壹級業(yè)務；建筑幕墻工程專業(yè)承包壹級業(yè)務；建筑智能化工程專業(yè)承包叁級業(yè)務；機電設備安裝工程專業(yè)承包叁級業(yè)務；專項工程設計甲級業(yè)務；建筑幕墻專項工程設計乙級業(yè)務；建筑材料、燈具、衛(wèi)生潔具、家私的購銷。園林技術開發(fā)；園林設計、園林綠化（憑資質(zhì)證書經(jīng)營）。
主營業(yè)務 建筑裝飾設計與施工 （二）歷史沿革
報告文檔·借鑒學習 word 可編輯·實用文檔 1 1 、4 1994 年 年 1 1 月 月 3 3 日，公司前身深圳市 X XX 裝飾設計工程公司設立
本公司前身為深圳市 D 發(fā)展公司（以下簡稱“D 公司”）的裝飾工程部。為更好地適應市場競爭需要，D 公司決定在原裝飾工程部的基礎上成立深圳市XX 裝飾設計工程公司（以下簡稱“XX 裝飾設計”）。1993 年 11 月 19 日，深圳市建設局出具《關于成立深圳市 XX 裝飾設計工程公司的批復》 （深建復【1993】xx6 號），同意 D 公司的相關申請。
1994年1月3日，XX裝飾設計取得了深圳市工商行政管理局核發(fā)注冊號為11111 的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》，注冊資本 500 萬元，法定代表人為蘇有玉，經(jīng)營范圍為主營室內(nèi)建筑裝飾工程、電氣、給排水和空氣調(diào)節(jié)安裝工程的設計和施工；兼營建筑材料、燈具、衛(wèi)生潔具、家私。
1994 年 3 月 1 日，D 公司對裝飾設計投資 500 萬元。1994 年 3 月 8 日，XX裝飾設計就公司設立取得了深圳市投資管理公司出具的《國有資產(chǎn)產(chǎn)權登記表》（編號：23440xxxx2）。
2 2 、5 1995 年 年 8 8 月 月 8 8 日，第一次增資
1994 年 9 月 5 日，股東 D 公司更名為深圳市 XX 實業(yè)股份有限公司（以下簡稱“XX 實業(yè)”）。
1995 年 7 月 5 日，XX 實業(yè)對 XX 裝飾設計增資 500 萬元，并就此取得了深圳市投資管理公司出具的《國有資產(chǎn)產(chǎn)權登記表》（編號：2344xxxx07）。1995年 7 月 13 日，深圳市執(zhí)信會計師事務所出具深執(zhí)信驗字【1995】054 號驗資報告，驗證 XX 裝飾設計注冊資本到位。
XX裝飾設計就上述事宜在深圳市工商行政管理局辦理了變更登記手續(xù)，并于 1995 年 8 月 8 日取得更新后的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。
3 3 、4 2004 年 年 5 5 月 月 1 31 日，第一次股權轉讓，變更公司名稱
2003 年 12 月 1 日，XX 實業(yè)通過股東會決議，以 6,440,018.05 萬元的價格將所持有的 XX 裝飾設計 80%股權，出讓給深圳市 C（集團）有限公司（以下簡稱“C（集團）”）。
報告文檔·借鑒學習 word 可編輯·實用文檔 2003 年 12 月 10 日，XX 實業(yè)與 C（集團）簽訂了股權轉讓合同書，約定 C（集團）以承擔 XX 實業(yè)對 XX 裝飾設計欠款 6,444,018.05 元的形式，受讓 XX裝飾設計 80%的股權，股權轉讓的定價依據(jù)是 XX 裝飾設計 2002 年 10 月 31 日經(jīng)評估的凈資產(chǎn)。2004 年 2 月 25 日，XX 實業(yè)與 C（集團）就此次股權轉讓合同進行公證，并取得深圳市公證處出具（2004）深證內(nèi)陸字第 1xx4 號公證書。
2004年4月9日，XX裝飾設計股東會作出決議，將公司名稱變更為深圳市XX 裝飾設計工程有限公司（以下簡稱“XX 裝飾設計有限”）。XX 裝飾設計有限就上述事宜在深圳市工商行政管理局辦理了變更登記手續(xù)，并于 2004 年 5 月31 日取得更新后的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。
本次變更完成后，XX 裝飾設計有限的股權結構如下：
序號
股東名稱
出資額( ( 萬元) )
出資比例（% % ）
1 C（集團）
800 80
2 XX實業(yè) 200 20 合計 1,000 100 4 4 、6 2006 年 年 6 6 月 月 3 13 日，第二次股權轉讓
2005 年 5 月 12 日，C（集團）股東會審議通過，同意公司將持有的 XX 裝飾設計有限 80%股權轉讓給法人代表等 26 名經(jīng)營者和員工，轉讓價格不低于724.8 萬元。
2006 年 5 月 29 日，XX 裝飾設計有限股東會作出決議，C（集團）和 XX 實業(yè)同意分別將其持有 XX 裝飾設計有限 80%、20%股權以不低于 724.8 萬元、181.2 萬元轉讓給法人代表等 26 名自然人。
C（集團）、XX 實業(yè)與法人代表等 26 名自然人簽訂了股權轉讓合同書，股權轉讓價格為 906 萬元，股權轉讓的定價依據(jù)是 XX 裝飾設計有限截止 2005 年12 月 31日審計后的凈資產(chǎn)值。2006 年6月6 日，股權轉讓各方就此次股權轉讓合同進行鑒證，并取得深圳市產(chǎn)權交易中心深產(chǎn)權鑒字【2006】第 xx 號產(chǎn)權交易鑒證書。
XX 裝飾設計有限在深圳市工商局辦理了本次股權轉讓的工商變更登記手
報告文檔·借鑒學習 word 可編輯·實用文檔 續(xù)，并于 2006 年 6 月 13 日領取了更新后的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。
本次股權轉讓完成后，XX 裝飾設計有限的股權結構如下：
序號
股東名稱
出資額( ( 萬元) )
出資比例（% % ）
1 法人代表 691 69.10 2 田鎖占 80 8.00 3 郭
杰 40 4.00 4 曾鎮(zhèn)江 25 2.50 5 徐曙光 25 2.50 6 田
力 15 1.50 7 陳景輝 15 1.50 8 顏健昌 15 1.50 9 肖
倞 15 1.50 10 劉慶云 15 1.50 11 溫良茂 10 1.00 12 李文豪 10 1.00 13 林
娟 5 0.50 14 王自友 3 0.30 15 唐正東 3 0.30 16 許凱華 3 0.30 17 涂國發(fā) 3 0.30 18 賴德建 3 0.30 19 劉麗霞 3 0.30 20 李建榮 3 0.30 21 謝新青 3 0.30 22 高江峰 3 0.30 23 向醒群 3 0.30 24 李相成 3 0.30 25 李永奇 3 0.30 26 梁澤群 3 0.30 合計 1,000 100.00
報告文檔·借鑒學習 word 可編輯·實用文檔 5 5 、8 2008 年 年 4 4 月 月 2 2 日，第三次股權轉讓
2008 年 3 月 17 日，XX 裝飾設計有限股東會作出決議，同意梁澤群、向醒群分別將所持公司 0.3%的股權以 3 萬元轉讓給法人代表。
2008 年 3 月 20 日，梁澤群、向醒群與法人代表簽訂了股權轉讓協(xié)議，并經(jīng)深圳市公證處出具【2008】深證字第 22153 號公證書公證。
2008年4月2日，XX裝飾設計有限在深圳市工商局辦理了本次股權轉讓的工商變更登記手續(xù)，并領取了新的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》，工商注冊登記號升級為 00000。
本次股權轉讓完成后，XX 裝飾設計有限的股權結構如下：
序號
股東名稱
出資額( ( 萬元) )
出資比例（% % ）
1 法人代表 697 69.7 2 田鎖占 80 8 3 郭
杰 40 4 4 曾鎮(zhèn)江 25 2.5 5 徐曙光 25 2.5 6 田
力 15 1.5 7 陳景輝 15 1.5 8 顏健昌 15 1.5 9 肖
倞 15 1.5 10 劉慶云 15 1.5 11 溫良茂 10 1 12 李文豪 10 1 13 林
娟 5 0.5 14 王自友 3 0.3 15 唐正東 3 0.3 16 許凱華 3 0.3 17 涂國發(fā) 3 0.3 18 賴德建 3 0.3 19 劉麗霞 3 0.3 20 李建榮 3 0.3
報告文檔·借鑒學習 word 可編輯·實用文檔 21 謝新青 3 0.3 22 高江峰 3 0.3 23 李相成 3 0.3 24 李永奇 3 0.3 合計 1,000 100 6 6 、8 2008 年 年 9 9 月 月 6 16 日，第二次增資，股權繼承
2008 年 7 月 21 日，XX 裝飾設計有限股東會審議通過，由新增 19 名股東和部分原股東對公司以貨幣資金增資 539 萬元，增資后公司注冊資本增加到 1,539萬元；由于原股東李x豪逝世，同意其父母李x泉、顏x玉繼承其股權，各占李x 豪原持有股權的一半，即各占 XX 裝飾設計有限 0.5%股權。
2008 年 8 月 1 日，深圳中瑞華正會計師事務所對本次增資進行了審驗，并出具深中瑞華正驗字【2008】第 0x6 號驗資報告。
2008 年 8 月 20 日，深圳市公證處出具【2008】深證字第 76xx6 號公證書，公證李文豪的遺產(chǎn)由其父母李淼泉、顏如玉共同繼承。
2008 年 9 月 16 日，XX 裝飾設計有限在深圳市工商局辦理了本次增資和股權繼承的工商變更登記手續(xù)。
本次增資和股權繼承完成后，XX 裝飾設計有限的股權結構如下：
序號
股東名稱
出資額( ( 萬元) )
出資比例（% % ）
1 法人代表 1,017 66.08
2 田鎖占 162 10.53
3 陳景輝 47 3.05
4 郭
杰 40 2.60
5 曾鎮(zhèn)江 29.5 1.92
6 徐曙光 27.5 1.79
7 田
力 19.5 1.27
8 肖
倞 17.5 1.14
9 顏健昌 15 0.98
報告文檔·借鑒學習 word 可編輯·實用文檔 10 劉慶云 15 0.98
11 王自友 14 0.91
12 林
娟 13.5 0.88
13 溫良茂 12.5 0.81
14 高江峰 12 0.78
15 許凱華 7.5 0.49
16 涂國發(fā) 5.5 0.36
17 李淼泉 5 0.33
18 顏如玉 5 0.33
19 劉國平 4.5 0.29
20 顏如珍 4.5 0.29
21 饒
瑤 4.5 0.29
22 唐正東 3 0.20
23 賴德建 3 0.20
24 劉麗霞 3 0.20
25 李建榮 3 0.20
26 謝新青 3 0.20
27 李相成 3 0.20
28 李永奇 3 0.20
29 余震宇 2.5 0.16
30 楊廣生 2.5 0.16
31 林麗雯 2.5 0.16
32 劉碧波 2.5 0.16
33 張遠松 2.5 0.16
34 李云霞 2.5 0.16
35 黃嘉玲 2.5 0.16
36 羅雁莉 2.5 0.16
37 吳杰萍 2.5 0.16
報告文檔·借鑒學習 word 可編輯·實用文檔 38 阮民詩 2.5 0.16
39 廖小玲 2.5 0.16
40 傅逢春 2.5 0.16
41 賴小軍 2.5 0.16
42 那榮夫 2.5 0.16
43 樊
華 2.5 0.16
44 趙麗娜 2.0 0.13
合計 1,539 100.00 7 7 、9 2009 年 年 9 9 月 月 0 10 日，第四次股權轉讓
2009 年 8 月 3 日，XX 裝飾設計有限股東會審議通過，田鎖占等 26 位股東以 765,000 元的價格將其持有的 4.962%的股權轉讓給法人代表。同日，田鎖占等 26 位股東與法人代表簽訂了股權轉讓協(xié)議書。
2009 年 9 月 12 日，股權轉讓各方就此次股權轉讓合同進行鑒證，并取得深圳市產(chǎn)權交易中心深產(chǎn)權鑒字【2009】第 09359 號產(chǎn)權交易鑒證書。
XX裝飾設計有限在深圳市市場監(jiān)督管理局辦理了本次股權轉讓的工商變更登記手續(xù)，并于 2009 年 9 月 10 日領取了新的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。
本次股權轉讓完成后，XX 裝飾設計有限的股權結構如下：
序號
股東名稱
出資額( ( 萬元) )
出資比例（% % ）
1 法人代表 1,093.5 71.05
2 田鎖占 160 10.53
3 陳景輝 45 2.92
4 郭
杰 40 2.60
5 徐曙光 27.5 1.79
6 曾鎮(zhèn)江 25 1.62
7 田
力 15 0.98
8 顏健昌 15 0.98
9 肖
倞 15 0.98
報告文檔·借鑒學習 word 可編輯·實用文檔 10 劉慶云 15 0.98
11 王自友 12 0.78
12 高江峰 12 0.78
13 溫良茂 10 0.65
14 林
娟 5 0.33
15 李淼泉 5 0.33
16 顏如玉 5 0.33
17 劉國平 4.5 0.29
18 唐正東 3 0.20
19 許凱華 3 0.20
20 涂國發(fā) 3 0.20
21 賴德建 3 0.20
22 劉麗霞 3 0.20
23 李建榮 3 0.20
24 謝新青 3 0.20
25 李相成 3 0.20
26 李永奇 3 0.20
27 顏如珍 2.5 0.16
28 阮民詩 2.5 0.16
29 樊
華 2.5 0.16
合計 1,539 100 8 8 、0 2010 年 年 3 3 月 月 8 18 日，第三次增資
2010 年 3 月 16 日，XX 裝飾設計有限股東會審議通過，將公司注冊資本增加到 5,000 萬元，新增注冊資本 3,461 萬元由股東法人代表認繳。同日，深圳龍澤宏天會計師事務所對于本次出資予以審驗，并出具龍澤驗字【2010】第 2x2號驗資報告。
XX裝飾設計有限在深圳市市場監(jiān)督管理局辦理了本次增資的工商變更登記手續(xù)，并于 2010 年 3 月 18 日領取了新的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。
報告文檔·借鑒學習 word 可編輯·實用文檔 本次增資完成后，XX 裝飾設計有限的股權結構如下：
序號
股東名稱
出資額( ( 萬元) )
出資比例（% % ）
1 法人代表 4,554.5 91.09 2 田鎖占 160 3.20 3 陳景輝 45 0.90 4 郭
杰 40 0.80 5 徐曙光 27.5 0.55 6 曾鎮(zhèn)江 25 0.50 7 田
力 15 0.30 8 顏健昌 15 0.30 9 肖
倞 15 0.30 10 劉慶云 15 0.30 11 王自友 12 0.24 12 高江峰 12 0.24 13 溫良茂 10 0.20 14 林
娟 5 0.10 15 李淼泉 5 0.10 16 顏如玉 5 0.10 17 劉國平 4.5 0.09 18 唐正東 3 0.06 19 許凱華 3 0.06 20 涂國發(fā) 3 0.06 21 賴德建 3 0.06 22 劉麗霞 3 0.06 23 李建榮 3 0.06 24 謝新青 3 0.06 25 李相成 3 0.06 26 李永奇 3 0.06
報告文檔·借鑒學習 word 可編輯·實用文檔 27 顏如珍 2.5 0.05 28 阮民詩 2.5 0.05 29 樊
華 2.5 0.05 合計 5,000 100 9 9 、0 2010 年 年 8 8 月 月 6 26 日，設立企業(yè)集團，變更公司名稱、經(jīng)營范圍
2010 年 7 月 26 日，XX 裝飾設計有限股東會審議通過，公司名稱變更為深圳市 XX 裝飾集團有限公司（以下簡稱“XX 裝飾有限”），下屬子公司包括深圳市XX裝飾工程勞務有限公司、寧夏XX礦業(yè)有限公司、江蘇XX節(jié)能科技有限公司。XX 裝飾設計有限在深圳市市場監(jiān)督管理局辦理了本次工商變更登記手續(xù)，并于 2010 年 8 月 26 日領取了新的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。
10 、1 2011 年 年 1 11 月 月 2 2 日，第四次增資
2011 年 9 月 28 日，XX 裝飾設計有限股東會審議通過，將公司注冊資本增加到 5,600 萬元，新增注冊資本 600 萬元由海濱、閻永平、張蕾分別投入 280 萬元、208 萬元、112 萬元。2011 年 10 月 19 日，深圳中瑞華正會計師事務所對于本次出資予以審驗，并出具深中瑞華正驗字【2011】第 053 號驗資報告。
XX裝飾設計有限在深圳市市場監(jiān)督管理局辦理了本次增資的工商變更登記手續(xù)，并于 2011 年 11 月 2 日領取了新的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。
本次增資完成后，XX 裝飾設計有限的股權結構如下：
序號
股東名稱
出資額( ( 萬元) )
出資比例（% % ）
1 法人代表
4,554.50
81.33
2 海
濱
280.00
5.00
3 閻永平
208.00
3.71
4 田鎖占
160.00
2.86
5 張
蕾
112.00
2.00
6 陳景輝
45.00
0.80
7 郭
杰
40.00
0.71
報告文檔·借鑒學習 word 可編輯·實用文檔 8 徐曙光
27.50
0.49
9 曾鎮(zhèn)江
25.00
0.45
10 田
力
15.00
0.27
11 顏健昌
15.00
0.27
12 肖
倞
15.00
0.27
13 劉慶云
15.00
0.27
14 王自友
12.00
0.21
15 高江峰
12.00
0.21
16 溫良茂
10.00
0.18
17 林
娟
5.00
0.09
18 李淼泉
5.00
0.09
19 顏如玉
5.00
0.09
20 劉國平
4.50
0.08
21 唐正東
3.00
0.05
22 許凱華
3.00
0.05
23 涂國發(fā)
3.00
0.05
24 賴德建
3.00
0.05
25 劉麗霞
3.00
0.05
26 李建榮
3.00
0.05
27 謝新青
3.00
0.05
28 李相成
3.00
0.05
29 李永奇
3.00
0.05
30 顏如珍
2.50
0.04
31 阮民詩
2.50
0.04
32 樊
華
2.50
0.04
合計
5,600.00
100.00
11 、1 2011 年 年 2 12 月 月 3 23 日，第五次股權轉讓
2011年11月30日，XX裝飾設計有限股東會審議通過，同意法人代表將其
報告文檔·借鑒學習 word 可編輯·實用文檔 持有公司 13.751%股權以 1,540 萬元轉讓給田力等 25 名自然人，將 1.4%股權以336 萬元轉讓給深圳市 E 創(chuàng)業(yè)投資有限公司，將 0.6%股權以 144 萬元轉讓給深圳市 F 投資有限公司。2011 年 12 月 21 日，法人代表分別與上述受讓人簽定股權轉讓協(xié)議，并經(jīng)深圳市聯(lián)合產(chǎn)權交易所分別出具編號【JZ2011XXX1003】、【JZ2011XXX1009】、【JZ201XXX012】、【JZ201112XXX0】、【JZ201XXX1X62】見證書見證。
XX裝飾設計有限在深圳市市場監(jiān)督管理局辦理了本次股權轉讓的工商變更登記手續(xù)，并于 2011 年 12 月 23 日領取了新的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。
本次股權轉讓完成后，XX 裝飾設計有限的股權結構如下：
序號
股東名稱
出資額( ( 萬元) )
出資比例（% % ）
1 法人代表 3,672.50 65.58 2 閻永平 308.00 5.50 3 海
濱 280.00 5.00 4 劉
珊 200.00 3.57 5 田鎖占 160.00 2.86 6 張
蕾 112.00 2.00 7 崔曉路 100.00 1.79 8 深圳市 E 創(chuàng)業(yè)投資有限公司 78.40 1.40 9 孫
昀 50.00 0.89 10 謝慶東 50.00 0.89 11 馬立雄 50.00 0.89 12 陳景輝 50.00 0.89 13 郭
杰 45.00 0.80 14 曾鎮(zhèn)江 35.00 0.63 15 深圳市 F 投資有限公司 33.60 0.60 16 張
杰 30.00 0.54 17 劉慶云 30.00 0.54 18 徐曙光 27.50 0.49 19 田
力 25.00 0.45
報告文檔·借鑒學習 word 可編輯·實用文檔 20 溫良茂 25.00 0.45 21 顏建昌 25.00 0.45 22 黃
滎 20.00 0.36 23 肖
倞 20.00 0.36 24 牛承峰 20.00 0.36 25 韓
鈺 20.00 0.36 26 張遠松 15.00 0.27 27 顏如珍 12.50 0.23 28 王自友 12.00 0.21 29 高江峰 12.00 0.21 30 許
剛 10.00 0.18 31 林
娟 5.00 0.09 32 李淼泉 5.00 0.09 33 高國友 5.00 0.09 34 楊廣生 5.00 0.09 35 顏如玉 5.00 0.09 36 鄭啟春 5.00 0.09 37 趙
昱 5.00 0.09 38 劉國平 4.50 0.08 39 劉麗霞 3.00 0.05 40 李建榮 3.00 0.05 41 唐正東 3.00 0.05 42 涂國發(fā) 3.00 0.05 43 李永奇 3.00 0.05 44 許凱華 3.00 0.05 45 謝新青 3.00 0.05 46 李相成 3.00 0.05 47 賴德建 3.00 0.05 48 阮民詩 2.50 0.04 49 樊
華 2.50 0.04 合計 5,600.00 100.00
報告文檔·借鑒學習 word 可編輯·實用文檔 12 、2 2012 年 年 6 6 月 月 5 5 日，第六次股權轉讓
2012 年 5 月 30 日，孫昀與謝慶東簽定股權轉讓協(xié)議，以 450 萬元受讓其持有 0.8929%股權。該股權轉讓合同已經(jīng)深圳市聯(lián)合產(chǎn)權交易所出具編號【JZ201XXX0075】、見證書見證。
13 、2 2012 年 年 6 6 月 月 8 28 日，股份有限公司創(chuàng)立
2012 年 6 月 28 日，經(jīng)本公司創(chuàng)立大會暨第一次股東大會全體發(fā)起人一致同意，XX 裝飾有限整體變更為股份有限公司，以截至 2012 年 4 月 30 日經(jīng)審計的母公司凈資產(chǎn) 185,336,614.80 元，按 1：0.3022 比例折合成股本 56,000,000.00元，扣除 8,773,174.95 元專項儲備后，余下 120,563,439.85 元作為股本溢價計入資本公積。
公司于2012年7月19日在深圳市市場監(jiān)督管理局完成工商變更登記，取得注冊號為【00000】的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》，注冊資本為 5,600 萬元。
二、控股及參股公司、分公司情況
（一）發(fā)行人的子公司
1 1 、寧夏 X XX 礦業(yè)有限公司（以下簡稱“寧夏 XX ”）
�。�1）基本情況 項目 內(nèi)容 設立時間 2009.6.11 注冊資本、實收資本 500 萬元 注冊地和主要生產(chǎn)經(jīng)營地 寧夏自治區(qū) 經(jīng)營范圍及主營業(yè)務 石膏開發(fā)、加工、銷售 （2）股東構成及持股比例 股東 出資金額（萬元）
出資比例（% ）
XX 裝飾 375 75 周殿甲 125 25 合計 500 100 （3）最近一年的主要財務數(shù)據(jù)
報告文檔·借鑒學習 word 可編輯·實用文檔 單位：萬元 項目
1 2011.12.31/2011 年
總資產(chǎn) 343.99 凈資產(chǎn) 628.99 凈虧損 -122.03 注：以上數(shù)據(jù)經(jīng)中審國際會計師審計。
2 2 、江蘇 X XX 節(jié)能科技有限公司（以下簡稱“江蘇 XX ”）
（1）基本情況 項目 內(nèi)容 設立時間 2009.7.6 注冊資本 600 萬元 實收資本 600 萬元 注冊地和主要生產(chǎn)經(jīng)營地 江蘇省 經(jīng)營范圍及主營業(yè)務 聚氨酯產(chǎn)品的研發(fā)和銷售 （2）股東構成及持股比例 股東 出資金額（萬元）
出資比例（% ）
XX 裝飾 480 80 郭青 120 20 合計 600 100 （3）最近一年的主要財務數(shù)據(jù) 單位：萬元 項目
1 2011.12.31/2011 年
總資產(chǎn) 584.32 凈資產(chǎn) 568.97 凈虧損 -28.76 注：以上數(shù)據(jù)經(jīng)中審國際會計師審計。
3 3 、 深圳市 X XX 建筑材料有限公司 （以下簡稱“X XX 材料”）
�。�1）基本情況 項目 內(nèi)容 設立時間 2011.9.16 注冊資本、實收資本 100 萬元 注冊地和主要生產(chǎn)經(jīng)營地 廣東省
報告文檔·借鑒學習 word 可編輯·實用文檔 經(jīng)營范圍及主營業(yè)務 材料購銷 （2）股東構成及持股比例 股東 出資金額（萬元）
出資比例（% ）
XX 裝飾 100 100 （3）最近一年的主要財務數(shù)據(jù) 單位：萬元 項目
1 2011.12.31/2011 年
總資產(chǎn) 99.97 凈資產(chǎn) 100.13 凈虧損 -0.26 注：以上數(shù)據(jù)經(jīng)中審國際會計師審計。
4 4 、深圳市 X XX 裝飾工程勞務有限公司（以下簡稱“X XX 勞 務”）
�。�1）基本情況 項目 內(nèi)容 設立時間 2006.11.1 注冊資本、實收資本 150 萬元 注冊地和主要生產(chǎn)經(jīng)營地 廣東省 經(jīng)營范圍及主營業(yè)務 木工作業(yè)勞務分包壹級業(yè)務；砌筑作業(yè)勞務分包貳級業(yè)務；油漆作業(yè)勞務分包業(yè)務。建筑材料、燈具、衛(wèi)生潔具、家俱的購銷（不含國家專營、�？�、專賣商品）。
�。�2）股東構成及持股比例 股東 股權轉讓前 股權轉讓后 出資金額（萬元）
出資比例（% ）
出資金額（萬元）
出資比例（% ）
XX 裝飾 135 90 - - 王小軍 - - 135 90 羅慶賢 15 10 15 10 合計 150 100 150 100 2011 年 12 月 19 日，XX 裝飾將其持有 XX 勞務的全部 90%股權以 135 萬元價格轉讓給王小軍。從 2012 年開始，XX 勞務不再納入公司合并范圍之內(nèi)。
�。ǘ┌l(fā)行人的參股公司
報告文檔·借鑒學習 word 可編輯·實用文檔 1 1 、遼寧深 X XX 裝飾工程有限公司（以下簡稱“遼寧深 XX ”）
（1）基本情況 項目 內(nèi)容 設立時間 2010.9.16 注冊資本、實收資本 800 萬元 注冊地和主要生產(chǎn)經(jīng)營地 遼寧省 經(jīng)營范圍及主營業(yè)務 建筑工程裝修 （2）設立及股權演變 ① 2010 年 9 月 16 日，遼寧深 XX 成立 2010 年 9 月 16 日，本公司與牛承峰分別出資 640 萬元、160 萬元現(xiàn)金，共同投資設立遼寧深 XX。遼寧銀泰會計師事務所對此出具了【2010】第 68 號《驗資報告》。
遼寧深 XX 設立時的股權結構、出資情況如下：
序號
股東名稱
認繳出資( ( 萬元) )
實際出資（萬元）
股權比例（% % ）
1 XX裝飾有限 640 640 80 2 牛承峰 160 160 20 合計 800 800 100 ② 2011 年 10 月 28 日，股權轉讓 2011 年 10 月 28 日，XX 裝飾有限將持有遼寧深 XX70%的股權以 560 萬價格轉讓給牛承峰。
此次股權轉讓后，遼寧深 XX 的股權結構、出資情況如下：
序號
股東名稱
認繳出資( ( 萬元) )
實際出資（萬元）
股權比例（% % ）
1 XX裝飾有限 80 80 10 2 牛承峰 720 720 90 合計 800 800 100 ③ XX 裝飾有限設立及轉讓遼寧深 XX 的原因
報告文檔·借鑒學習 word 可編輯·實用文檔 2010 年，XX 裝飾有限與遼寧阜新銀行簽訂裝飾工程合同，當?shù)卣块T要求承接項目的單位必須在當?shù)亻_設公司，因此 XX 裝飾有限設立遼寧深 XX。由于遼寧深 XX 剛剛設立，尚不具有相關資質(zhì)證書，因而具體招投標協(xié)議、項目合同，以及工程建設都是由 XX 裝飾有限完成。
當遼寧阜新銀行工程完工后，公司認識到由于遼寧的氣候原因，一年大約只有8個月的工期，導致遼寧深XX的營運成本較高，而且該公司也不具備相關的資質(zhì)證書，因此經(jīng)公司管理層討論后決定對外轉讓遼寧深 XX。
（3）最近一年的主要財務數(shù)據(jù) 單位：萬元 項目
1 2011.12.31/2011 年
總資產(chǎn) 742.63 凈資產(chǎn) 797.03 凈利潤 -1.58 注：以上數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。
2 2 、 深圳市深商創(chuàng)投股份有限公司 （以下簡稱“深商創(chuàng)投”）
（1）基本情況 項目 內(nèi)容 設立時間 2011.7.21 注冊資本、實收資本 82,200 萬元 注冊地和主要生產(chǎn)經(jīng)營地 注冊地在深圳，主要生產(chǎn)經(jīng)營地遍布全國各地 經(jīng)營范圍及主營業(yè)務 投資興辦高科技行業(yè)、環(huán)保節(jié)能產(chǎn)業(yè)、企業(yè)管理咨詢、進出口、擔保、企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資等 （2）股東構成及持股比例 深商創(chuàng)投是由深圳市牽頭，78 家/位重點民營企業(yè)、企業(yè)家共同投資成立的大型民營企業(yè)。深商創(chuàng)投股權結構較為分散，持股最多股東的持股比例也未達到 5%。本公司出資 200 萬元，持股比例為 0.24%。
�。�3）最近一年的主要財務數(shù)據(jù) 單位：萬元 項目
1 2011.12.31/2011 年
總資產(chǎn) 【】
報告文檔·借鑒學習 word 可編輯·實用文檔 凈資產(chǎn) 【】
凈利潤 【】
注：【以上數(shù)據(jù)未經(jīng)審計�！�
�。ㄈ┌l(fā)行人的分公司
報告期內(nèi)發(fā)行人及控股子公司設立的分公司共有 18 家。
編號 分公司 負責人 營業(yè)場所 經(jīng)營范圍 成立日期 1 南京 分公司 許剛 南京市江寧經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)勝 XXX 號 承接公司安排的業(yè)務 2010 年
10 月 22 日 2 湖北 分公司 黃滎 武漢市江夏區(qū) XX 開發(fā)XX 園 裝飾工程設計施工；電氣、給排水、空調(diào)安裝工程施工 2000 年
10 月 16 日 3 寧夏 分公司 張杰 銀川市興慶區(qū)北京東路XXX 五層 建筑裝修裝飾工程專業(yè)承包一級；建筑裝修裝飾工程設計甲級等 2010 年
2 月 4 日 4 山東 分公司 徐明 濟南市歷下區(qū)馬鞍山路XXX 南公寓 210、211 號 受公司委托開展資質(zhì)證范圍內(nèi)的建筑裝飾裝修工程承包等 2005 年
9 月 20 日 5 成都 分公司 陳景輝 成都市武侯區(qū)龍 XXX8幢 3 號 建筑裝修裝飾工程專業(yè)承包一級；建筑裝修裝飾工程設計甲級等 2009 年
12 月 2 日 6 云南 分公司 楊海 昆明市盤龍區(qū)人民東路28XXX301 號 接受公司委托開展建筑裝修裝飾工程、建筑幕墻工程、建筑智能化工程 2010 年
6 月 12 日 7 惠州 分公司 鄭啟春 惠州市江北 14 號小區(qū)云山 XXX3 商場 承攬總公司相關業(yè)務聯(lián)系 2006 年
6 月 7 日 8 陜西 分公司 徐曙光 西安市碑林區(qū)含光北路33XXX421 室 建筑裝修裝飾、建筑幕墻、建筑智能化、機電設備安裝工程專業(yè)承包 2009 年
7 月 14 日 9 上海第一分公司 龔健 寶山區(qū)上 XXX5 樓 567A室 接受所屬企業(yè)委托辦理相關業(yè)務 2010 年
3 月 19 日 10 湖南 分公司 高國友 長沙市雨 XX 標大廈 906室 在總公司經(jīng)營范圍內(nèi)聯(lián)系業(yè)務 2011 年
4 月 14 日 11 連云港 韓鈺 連云港經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)昆侖 XXX 建筑裝修裝飾工程、建筑幕墻工程 2005 年
7 月 21 日
報告文檔·借鑒學習 word 可編輯·實用文檔 分公司 12 北京 分公司 王寶生 北京市朝陽區(qū)左安門外飲 XXXX1 號 在隸屬企業(yè)授權范圍內(nèi)從事建筑活動；技術推廣服務 2011 年
6 月 24 日 13 沈陽
分公司 牛承峰 沈陽市和平 XXX 號（特偉大廈 518 室）
建筑裝修裝飾、建筑幕墻、建筑智能化、機電設備安裝工程專業(yè)承包 2007 年
10 月 15 日 14 天津
分公司 莊樹彪 天津市河 XXX 建筑裝修裝飾、建筑幕墻、建筑智能化、機電設備、園林設計園林綠化、建筑材料、燈具、衛(wèi)生潔具等 2011 年
9 月 7 日 15 山西
分公司 葉立權 太原市小 XXX 承攬總公司相關業(yè)務 2011 年
12 月 21 日 16 鄭州
分公司 韓飛 鄭州市金 XXX 路 15 號院 32 號 XX 號 建筑材料、燈具、衛(wèi)生潔具家私的購銷隸屬公司業(yè)務聯(lián)系 2011 年
10 月 13 日 17 濟寧
分公司 王自友 濟寧市金宇路XXX12-13 室 為公司承攬有效資質(zhì)范圍內(nèi)的業(yè)務 2011 年
12 月 21 日 18 蘭州
分公司 顏健昌 蘭州市城關區(qū)民主西路39XXX24 樓 H 座 建筑裝修裝飾工程專業(yè)承包壹級業(yè)務；建筑幕墻工程專業(yè)承包壹級業(yè)務；建筑智能化工程專業(yè)承包叁級業(yè)務；機電設備安裝工程專業(yè)承包叁級業(yè)務；專項工程設計甲級業(yè)務；建筑幕墻專項工程設計乙級業(yè)務；建筑材料、燈具、衛(wèi)生潔具、家私的購銷。園林技術開發(fā)；園林設計、園林綠化（國家禁止及取得專項許可的除外）
2011 年
12 月 15 日 三、主要股東及實際控制人的基本情況
�。ㄒ唬┛毓晒蓶|、實際控制人
法人代表持有公司 65.58%的股權，為公司的控股股東和實際控制人。
�。ǘ┢渌钟泄� 5 5 ％以上股權 的股東情況
截至本盡職調(diào)查報告日，持有公司 5%以上股份的主要股東為法人代表、閻
報告文檔·借鑒學習 word 可編輯·實用文檔 永平、海濱，其持股比例分別為 65.58%、5.50%、5.00%。
四、訴訟或仲裁
無重大訴訟或仲裁。
報告文檔·借鑒學習 word 可編輯·實用文檔 第二章
土地、房產(chǎn)、商標、專利、資質(zhì)的核查
一、公司土地和房產(chǎn)情況
（一）公司持有的土地情況
截至本盡職調(diào)查報告日，公司確定取得寧夏 XXX 縣好水鄉(xiāng)后海村一幅 9,134平方米土地的集體土地使用權。該地塊的土地所有權人為寧夏隆德縣好水鄉(xiāng)后海村。土地使用權年限為 2012 年 5 月 11 日至 2014 年 5 月 11 日。
�。ǘ┕境钟械姆慨a(chǎn)情 況
截至本盡職調(diào)查報告日，XX 裝飾持有的房產(chǎn)情況如下：
房地產(chǎn)權號
位置
用途
建筑 面積（m m2 2 ）
深房地字第 30006XX5 號 深圳福田區(qū)燕南路與振興路交叉東南（XX 大廈 18 樓）
辦公 1,909.68 深房地字第 3000XX282 號 深圳福田區(qū)燕南路與振興路交叉東南（XX 大廈 19 樓東）
辦公 903.02 深房地字第 300067XX8 號 深圳福田區(qū)燕南路與振興路交叉東南（XX 大廈 19 樓西）
辦公 1,006.15 （三）公司租賃房產(chǎn)情況
1 1 、X XX 裝飾
公司租入大廈對面一套居民樓作為公司飯?zhí)茫饨馂?2500 元/月。
2 2 、江蘇 XX
江蘇 XX 與常州市大學科技園管理中心簽訂房屋租賃合同，租用常州 XXX樓 D 座 409 辦公房。租賃期限為 2009 年 6 月 1 日至 2012 年 6 月 10 日止，租金每半年度 20,196 元。
3 3 、分公司
編號 分公司 營業(yè)場所 租賃地址 租賃期限 租金 1 南京 南京市江寧經(jīng)濟技術開 【】
【】
【】
報告文檔·借鑒學習 word 可編輯·實用文檔 分公司 發(fā)區(qū) XXX109 號 2 湖北 分公司 武漢市江夏區(qū) XXX 民營工業(yè)園 武漢市 XXX 千秋別墅 28 棟 2013 年 12月 31 日 2000 元/月 3 寧夏 分公司 銀川市 XXX 金源大廈五層 銀川市興慶 XX9 號金源大廈五層 2013年 7月1 日 2.4 萬/年 4 山東 分公司 濟南 XXX 公寓 210、211號 濟南市歷下 XXX88 號六樓整層 至2016 年6月 30 日 9 萬元/年 5 成都 分公司 成都市武侯 XXX 成都市高 XXX5、6、7、8、9、10、11、12 房 2013年 2月1 日 第一年 8.4萬元，第二年 9 萬元 6 云南 分公司 昆明市盤 XX 樓 301 號 【】
【】
【】
7 惠州 分公司 惠州市江 XXX3 商場 惠州市江北 XXX 商場 【】
【】
8 陜西 分公司 西安市 XXX 大廈 A421室 西安市碑林 XX 廈 A421 室 2013年 9月30 日 2 萬元/月 9 上海第一分公司 寶山區(qū)上 XXXA 室 【】
【】
【】
10 湖南 分公司 長沙市 XX 城地標大廈906 室 長沙市雨花區(qū) XXX 廈 906 室 2013年 1月1 日 2000 元/月 11 連云港 分公司 連云港 XX 路 25 號 連云港經(jīng)濟 XXXX 至2015 年8月 28 日 4000 元/月 12 北京 分公司 北京市 XXX2-01 號 北京市朝陽 XXX 號 2-01 號 2012 年 10月 19 日 12.6 萬元/年 13 沈陽
分公司 沈陽市和 XXX 街 72 號（特偉大廈 518 室）
【】
【】
【】
14 天津
分公司 天津市 XXX 雅園2-1-1601 【】
【】
【】
15 山西
分公司 太原市小 XXX 保南巷秀澤苑 21 層 2 號 【】
【】
【】
16 鄭州
分公司 鄭州市 XXX 路 15 號院32 號樓 1 單元 5 號 【】
【】
【】
報告文檔·借鑒學習 word 可編輯·實用文檔 17 濟寧
分公司 濟寧市金 XXXXX 城 C座 12-13 室 濟寧 XX 路 XXX 景國際城 C座 12-13 室 2014年 4月20 日 2.2 萬元/年 18 蘭州
分公司 蘭州市城 XX 廈 24 樓 H座 【】
【】
【】
二、公司其他主要無形資產(chǎn)情 況
XX 礦業(yè)持有采礦權證情況如下：
序號
公司
證書編號
資質(zhì)名稱
開采礦種
有效期
1 XX 礦業(yè) C6404232010XXX9992 采礦許可證 石膏 2010年7月5日至2012 年 7 月 5 日 三、公司的商標、專利、資質(zhì)等情況
�。ㄒ唬┕镜纳虡饲闆r
公司目前擁有的注冊商標如下：
（二）公司已經(jīng)取得的專利情況
截至本盡職調(diào)查報告日，公司未取得專利權。
四、公司相關資質(zhì)、認證情況
�。ㄒ唬⿲I(yè)資質(zhì)證書
序號 號 公司 證書編號 資質(zhì)名稱 資質(zhì)等級 發(fā)證日期 有效期 1 XX裝飾 B103XX030105 建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書 建筑裝修裝飾工程專業(yè)承包一級 2010 年 10月 15 日 五年 2 XX裝飾 A144XX5 工程設計資質(zhì)證書 建筑裝飾工程設計專項甲級 2008 年 09月 26 日 至2013年09月 26 日 3 XX裝飾 A2XXX2 工程設計資質(zhì)證書 建筑幕墻工程設計專項乙級 2009 年 03月 17 日 至2014年03月 17 日 4 XX裝飾 CYLXX05-叁 城市園林綠化企業(yè)資質(zhì)證書 城市園林綠化(暫定)叁級企業(yè) 2010年8月30 日 2013 年 9 月 5 XX裝飾 A14XX295 工程設計資質(zhì)證書 建筑裝飾工程設計專項甲級 2008 年 09月 26 日 至2013年09月 26 日
報告文檔·借鑒學習 word 可編輯·實用文檔 6 XX裝飾 A244XX292 工程設計資質(zhì)證書 建筑幕墻工程設計專項乙級 2009 年 03月 17 日 至2014年03月 17 日 7 XX裝飾 CYLXX 粵B-0405-叁 城市園林綠化企業(yè)資質(zhì)證書 城市園林綠化(暫定)叁級企業(yè) 2010年8月30 日 2013 年 9 月 （二）安全生產(chǎn)許可證
公司目前持有廣東省住房和城鄉(xiāng)建設廳頒發(fā)的《安全生產(chǎn)許可證》（編號：粵 JZ 安許可證字【2011】020XXX9 延），有效期自 2011 年 5 月 5 日至 2014 年 5月 5 日。
報告期內(nèi)，公司曾持有廣東省住房和城鄉(xiāng)建設廳頒發(fā)的《安全生產(chǎn)許可證》（編號：粵 JZ 安許可證字【2008】02XXX2 延），有效期自 2008 年 4 月 9 日至2011 年 4 月 9 日。
�。ㄈ┢渌C書
1、ISO14001 環(huán)境管理體系認證證書。編號為 02409XX8R2S，初次獲證日期為 2006 年 6 月 5 日，有效期至 2012 年 4 月 16 日。
2、ISO9001 質(zhì)量管理體系認證證書。編號為 02409QXX3R3S。初次獲證日期為 2006 年 6 月 6 日，有效期至 2012 年 4 月 16 日。
3、GB/T28001 職業(yè)健康安全管理體系認證證書。編號為 02409S1XXR2S。初次獲證日期為 2006 年 6 月 5 日，有效期至 2012 年 4 月 16 日 4、公司擁有持有三證（執(zhí)業(yè)資格證、注冊證、安全考核合格證）的一級建造師 27 名、二級建造師 2 名。
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第三章
同業(yè)競爭與關聯(lián)交易
一、同業(yè)競爭
�。ㄒ唬┛毓晒蓶|、實際控制人控制的其他企業(yè)情況
截至本盡職調(diào)查報告日，XX 裝飾控股股東、實際控制人法人代表投資的企業(yè)主要為廣東 XX 石材有限公司。
1 1 、基本情況
公司名稱 廣東XX石材有限公司（以下簡稱“XX石材”）
住所 平遠縣XXXXX村 法定代表人 法人代表 注冊資本 1,000萬元 實收資本 1,000萬元 營業(yè)執(zhí)照注冊號 441426000003751 營業(yè)期限 2009年3月9日至長期 經(jīng)營范圍 露天飾面用花崗巖開采(僅限屬下大畬坳、木溪、黃畬石場，有效期至2010年3月2日止)；加工、銷售：花崗巖、大理石板材、石雕石刻工藝品；園林設計、制作；承接石材工程。
主營業(yè)務 露天飾面用花崗巖開采。
2 2 、股東情況
XX石材目前共有五名股東，其中法人代表持股比例為20%，顏健基持股比例為20%、李淼泉持股比例為10%；持股比例為凌健35%、姚國良持股比例為15%。上述股東中，顏健基為顏如珍的姐姐、李淼泉為顏如珍的姐夫；凌健和姚國良與法人代表不存在關聯(lián)關系。
3 3 、資質(zhì)情況
報告文檔·借鑒學習 word 可編輯·實用文檔 廣東 XX 石材目前擁有三個花崗巖采礦許可證，具體情況如下：
礦山名稱
生產(chǎn)規(guī)模
礦區(qū)面積
有效期限
木溪石場 0.5 萬立方米/年 0.127 平方公里 2009.10.30-2019.10.30 大畬坳石場 0.5 萬立方米/年 0.08 平方公里 2010.3.1-2015.3.1 黃畬石場 0.5 萬立方米/年 0.108 平方公里 2010.3.1-2015.3.1 （二）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的對外投資情況
公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員不存在對外投資情況。
二、關聯(lián)交易
�。ㄒ唬╆P聯(lián)方及關聯(lián)關系
1 1 、控股股東、實際控制人
關聯(lián)方名稱
與公司的關系
法人代表 持有本公司 65.58%股份，為本公司控股股東、實際控制人 2 2 、持有公司 5% 以上股份的其他股東
截至本盡職調(diào)查報告日，除法人代表外，持有公司 5%以上股份的主要股東還包括閻永平、海濱。其持股比例分別為 5.50%、5.00%。
3 3 、其他關聯(lián)自然人及其控制的企業(yè)
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其關系密切的家庭成員，包括配偶、父母、年滿 18 周歲的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母。
�。ǘ┕� 最近 兩年一期 的關聯(lián)交易事項
1 1 、經(jīng)常性關聯(lián)交易
2010 年 1 月至 2011 年 12 月，本公司向法人代表租賃其擁有的 XX 大廈 19層東、19 層西作為辦公用途，年度租金分別為 171.81 萬元。雙方按照市場公允
報告文檔·借鑒學習 word 可編輯·實用文檔 價格協(xié)商定價，租金按時結算，對本公司當期利潤總額沒有重大影響。
單位：萬元 關聯(lián)方名稱
2 2012 年 年 1 1- -4 4 月
1 2011 年
0 2010 年
租金 - 171.81 171.81 當期利潤總額 2,679.94 4,596.34 2,070.55 占當期利潤總額比重（%）
- 3.74 8.30 2 2 、偶發(fā)性關聯(lián)交易
�。�1）本公司向法人代表購買寫字樓 2011 年 12 月 16 日，本公司與法人代表簽訂二手房買賣合同，向其購買深圳 XX 大廈 19 層東、19 層西寫字樓作為辦公用途。轉讓價格以房產(chǎn)證上的登記價為依據(jù)，分別為 5,992,160 元、6,841,820 元，不存在轉讓價格顯失公允的情況，亦不存在損害本公司及其他股東利益的情形。
自此，公司擁有完整獨立的辦公場所，此前關于寫字樓的關聯(lián)方交易也得以解決。
�。�2）關聯(lián)擔保 報告期內(nèi)，本公司未給除子公司之外的其他關聯(lián)方提供擔保，但關聯(lián)方為本公司提供借款擔保，且均為無償擔保；截至本招股說明書簽署日，未發(fā)生要求關聯(lián)方履行擔保義務的情形。
報告期內(nèi)，關聯(lián)方為本公司銀行借款提供擔保及反擔保的事項如下：
借款方
關聯(lián)擔保方
擔保方式
借款單位
主債權本）
金（萬元）
借款期限
備注
XX 裝飾 設計 有限 深圳市中小企業(yè)信用擔保集團有限公司（以下簡稱“中小企擔保公司”）為本公司提供保證擔保，法人代表、顏如珍共同向中小擔保提供反擔保。
保證 深圳市西奇西小額貸款有限公司 250 借款期限 6個月 履行
完畢
報告文檔·借鑒學習 word 可編輯·實用文檔 XX 裝飾 設計 有限 中小企擔保公司為本公司提供保證擔保，法人代表、顏如珍共...
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