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　 河北省發(fā)展和改革委員會

　投資咨詢評估管理辦法

　 第一章 總則

　第一條 為進一步完善省發(fā)展改革委投資決策程序，提高投資決策的科學(xué)性和民主性，規(guī)范投資決策過程中的咨詢評估工作，保障咨詢評估質(zhì)量，根據(jù)《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》（中發(fā)〔2016〕18 號）《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例》（國務(wù)院令第 673 號）《政府投資條例》 （國務(wù)院令第 712 號）

　《工程咨詢行業(yè)管理辦法》（國家發(fā)展改革委 2017 年第 9 號令）和《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)投資咨詢評估管理辦法》（發(fā)改投資規(guī)〔2018〕1604 號）等要求，制定本辦法。

　 第二條 省發(fā)展改革委在審批固定資產(chǎn)投資項目及其相關(guān)專項建設(shè)規(guī)劃時，應(yīng)當(dāng)堅持“先評估、后決策”的原則，經(jīng)相關(guān)工程咨詢機構(gòu)組織專家進行咨詢評估，在充分考慮咨詢評估意見的基礎(chǔ)上作出決策決定。省發(fā)展改革委委托相關(guān)工程咨詢單位開展投資咨詢評估工作，適用本辦法。

　 第三條 省發(fā)展改革委委托的投資咨詢評估事項納入投

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　資決策程序，為投資決策服務(wù)。咨詢評估范圍、咨詢評估機構(gòu)由省發(fā)展改革委確定，咨詢評估費用由省發(fā)展改革委支付，咨詢評估質(zhì)量由省發(fā)展改革委負責(zé)管理。

　 第四條 省發(fā)展改革委根據(jù)政府采購有關(guān)政策，通過招標(biāo)等競爭方式擇優(yōu)選擇投資咨詢評估機構(gòu)，建立“短名單”并實行動態(tài)管理。省發(fā)展改革委根據(jù)本辦法規(guī)定的咨詢評估范圍，委托“短名單”內(nèi)機構(gòu)承擔(dān)投資咨詢評估任務(wù)。省發(fā)展改革委委托“短名單”內(nèi)機構(gòu)承擔(dān)本辦法規(guī)定的咨詢評估范圍以外任務(wù)的，其工作程序、費用支出等根據(jù)業(yè)務(wù)需要執(zhí)行相關(guān)規(guī)定。

　第二章 咨詢評估的范圍

　第五條 省發(fā)展改革委委托的投資咨詢評估包括以下事項：

�。ㄒ唬┩顿Y審批咨詢評估，具體包括：

　1.專項建設(shè)規(guī)劃，指省發(fā)展改革委審批或核報上級政府審批的涉及重大建設(shè)項目和需安排政府投資的專項規(guī)劃（含規(guī)劃調(diào)整）； 2.項目建議書，指省政府要求評審的省發(fā)展改革委審批或核報省政府審批的政府投資項目建議書； 3.項目可行性研究報告，指省發(fā)展改革委審批或核報省

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　政府審批的政府投資項目可行性研究報告； 4.初步設(shè)計（概算），指省發(fā)展改革委審批的政府投資項目初步設(shè)計（概算）； 5.項目申請報告，指國家發(fā)文明確要求省級評估的企業(yè)投資項目申請報告和需要委托評估的省發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項目申請報告，需要委托評估的省發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項目申請報告包括：

　未列入國務(wù)院及其部門或省政府、省發(fā)展改革委批準(zhǔn)的有關(guān)發(fā)展規(guī)劃、建設(shè)規(guī)劃或?qū)ｍ椧?guī)劃的； 國家或省尚未制定發(fā)布產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策、行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范的； 國家或省正在實施調(diào)控、整合的（含壓小上大、等量置換等）行業(yè)、產(chǎn)業(yè)的； 涉及資源開發(fā)及生態(tài)環(huán)境、自然和文化遺產(chǎn)保護的； 涉及影響國家安全、經(jīng)濟安全、生態(tài)安全和公共利益的； 其他需要評估論證的。

　6.資金申請報告，限于按具體項目安排中央預(yù)算內(nèi)投資資金或省預(yù)算內(nèi)基建資金及財政專項資金等預(yù)算安排的資金、確有必要對擬安排項目、資金額度進行評估的資金申請報告； 7.PPP 項目咨詢； 8.節(jié)能報告評審；

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　9.省委、省政府授權(quán)開展的項目前期工作審核評估。

�。ǘ�）投資管理中期評估和后評價，具體包括：

　1.對本條上一款中的專項規(guī)劃的中期評估和后評價； 2.有代表性的已建成政府投資項目后評價； 3.省預(yù)算內(nèi)投資專項實施情況的評估、專項投資效益評價。

　第六條 省發(fā)展改革委在具備條件時，指定具有相關(guān)職能的下屬單位對初步設(shè)計（概算）實行專業(yè)非盈利評審，不再委托相應(yīng)投資咨詢評估機構(gòu)進行評審。

　第三章 咨詢評估機構(gòu)的管理

　第七條 承擔(dān)投資咨詢評估任務(wù)的評估機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

　 （一）通過全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺備案并列入公示名錄的工程咨詢單位； （二）具有所申請專業(yè)的甲級資信等級，或具有甲級綜合資信等級。其中甲級綜合資信等級可替代部分或全部專業(yè)的甲級資信等級，包括特殊行業(yè)或特殊復(fù)雜事項。具體專業(yè)如下：

　1.農(nóng)業(yè)、林業(yè)； 2.水利水電； 3.電力（含火電、水電、核電、新能源）； 4.煤炭； 5.石油天然氣； 6.公路； 7.

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　鐵路、城市軌道交通； 8.民航； 9.水運（含港口河海工程）； 10.電子、信息工程（含通信、廣電、信息化）； 11.冶金（含鋼鐵、有色）； 12.石化、化工、醫(yī)藥； 13.核工業(yè)； 14.機械（含智能制造）； 15.輕工、紡織； 16.建材； 17.建筑； 18.市政公用工程； 19.生態(tài)建設(shè)和環(huán)境工程； 20.水文地質(zhì)、工程測量、巖土工程； 21.其他（以實際專業(yè)為準(zhǔn)）；22.PPP。

　 （三）近 3 年完成所申請專業(yè)總投資 2 億元以上項目可行性研究報告、項目申請報告編制，項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計（概算）、項目申請報告、項目資金申請報告、節(jié)能報告及規(guī)劃的評估業(yè)績共不少于 10 項（特殊行業(yè)除外）。

　第八條 省發(fā)展改革委對承擔(dān)投資咨詢評估任務(wù)的咨詢機構(gòu)實行“短名單”管理。確定“短名單”的程序是：

　（一）根據(jù)各有關(guān)處室的需求，確定投資咨詢評估專業(yè)； （二）投資處根據(jù)確定的投資咨詢評估專業(yè)，通過政府招標(biāo)等競爭性方式確定咨詢機構(gòu)“短名單”。

　 第九條 省發(fā)展改革委可以確定具有甲級綜合資信等級的機構(gòu)作為投資咨詢評估機構(gòu)，承擔(dān)特殊行業(yè)或特殊復(fù)雜事項的咨詢評估任務(wù)。

　 第十條 省發(fā)展改革委根據(jù)投資管理需要，結(jié)合投資咨詢評估機構(gòu)管理情況，通過招標(biāo)等競爭性方式對“短名單”

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　機構(gòu)進行動態(tài)調(diào)整，原則上每三年調(diào)整一次。

　第四章 委內(nèi)工作程序

　第十一條

　按照委內(nèi)各處室的職責(zé)分工，由主辦處室負責(zé)提出咨詢評估任務(wù)。主辦處室對項目申報單位報送的項目材料應(yīng)當(dāng)嚴格審核把關(guān)，對明顯存在問題的，責(zé)成項目單位修改完善后方可委托評估。

　第十二條 承擔(dān)委托任務(wù)的咨詢評估機構(gòu)的排序和選取，按以下規(guī)則進行：

　（一）分專業(yè)對評估機構(gòu)進行初始隨機排隊； （二）按照初始隨機排隊的先后順序，確定承擔(dān)評估任務(wù)的機構(gòu)； （三）評估機構(gòu)接受任務(wù)后，隨即排到該專業(yè)排隊順序的隊尾；評估機構(gòu)如果拒絕接受任務(wù)，應(yīng)提交書面說明，排到排隊順序的隊尾，無正當(dāng)理由的不得拒絕接受任務(wù)；

　 （四）選取咨詢評估機構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合回避原則，承擔(dān)某一事項編制任務(wù)的機構(gòu)，不得承擔(dān)同一事項的咨詢評估任務(wù)；承擔(dān)咨詢評估任務(wù)的機構(gòu)，與同一事項的編制單位、項目業(yè)主單位之間不得存在控股、管理關(guān)系或者負責(zé)人為同一人的重大關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　第十三條 具體選取咨詢評估機構(gòu)，除絕密事項外，均

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　通過委內(nèi)委托評估系統(tǒng)辦理，具體程序是：

　（一）按照投資決策委內(nèi)職責(zé)分工，由主辦處室通過委托評估系統(tǒng)提出咨詢評估申請，填寫事項基本情況、評估要求、評估時限等，申請事項填寫完畢并確認后，由委托評估系統(tǒng)自動生成咨詢評估機構(gòu)名單； （二）主辦處室對自動生成的咨詢評估機構(gòu)名單，按照回避原則進行核實，對符合回避原則的予以確認，完成確定咨詢評估機構(gòu)；對不符合回避原則的，委托評估系統(tǒng)再次自動生成咨詢評估機構(gòu)，由主辦處室核實并最終完成確定咨詢評估機構(gòu)；

　 （三）確定咨詢評估機構(gòu)后，委托評估申請發(fā)送投資處審核，評估機構(gòu)選定后，由主辦處室填寫《委托評估通知單》，經(jīng)處室主要負責(zé)人審簽，報主管主任審定后，投資處對委托評估的必要性、咨詢評估范圍、咨詢評估機構(gòu)選取等是否符合本辦法規(guī)定進行審核，審核同意后登記、蓋章，發(fā)回主辦處室，送達接受委托的評估機構(gòu)。

�。ㄋ模�《咨詢評估通知單》發(fā)出后，承擔(dān)該項咨詢評估任務(wù)的評估機構(gòu)如不接受該項任務(wù)，需在《咨詢評估通知單》發(fā)出后 3 個工作日內(nèi)正式來文說明有關(guān)情況。主辦處室會同投資處按照規(guī)定確定承擔(dān)該任務(wù)的下一個評估機構(gòu)。

　第十四條 對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展有重要影響的專項規(guī)劃和重大項目的項目申請報告、項目建議書、項目可行性研

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　究報告、初步設(shè)計（概算），可以委托多家評估機構(gòu)承擔(dān)咨詢評估任務(wù)。

　 第五章 咨詢評估工作規(guī)范

　第十五條 在接受評估任務(wù)后，評估機構(gòu)應(yīng)當(dāng)確定項目負責(zé)人，成立評估小組，制定評估工作計劃，在項目所在地或省會城市召開評審會，定期反饋評估工作進度，在規(guī)定時限內(nèi)提交評估報告。項目負責(zé)人應(yīng)當(dāng)是經(jīng)執(zhí)業(yè)登記的咨詢工程師（投資）。參加評估小組的人員應(yīng)當(dāng)熟悉國家、省以及行業(yè)發(fā)展有關(guān)政策法規(guī)規(guī)劃、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，評估小組應(yīng)當(dāng)具有一定數(shù)量的本專業(yè)高級技術(shù)職稱人員，各專業(yè)的專家必須齊全。

　 第十六條 涉密項目的咨詢評估任務(wù)應(yīng)按照《保守國家秘密法》及其實施條例規(guī)定，由省發(fā)展改革委主辦處室通過與評估機構(gòu)簽訂保密協(xié)議并監(jiān)督執(zhí)行的方式進行保密管理。

　第十七條 評估報告的內(nèi)容包括：標(biāo)題及文號、目錄、摘要、正文、附件。評估機構(gòu)在評估工作中要求補充相關(guān)資料和內(nèi)容時，應(yīng)當(dāng)與省發(fā)改委主辦處室溝通一致后書面通知評估事項的項目單位。該書面通知及補充資料應(yīng)當(dāng)作為評估報告的附件報送省發(fā)展改革委。評估報告應(yīng)當(dāng)附具項目負責(zé)人及評估小組成員名單，并加蓋評估機構(gòu)公章和項目負責(zé)人

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　的咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)專用章。

　 第十八條 省發(fā)展改革委委托咨詢評估的完成時限一般不超過 15 個工作日。評估機構(gòu)因特殊情況確實難以在規(guī)定時限內(nèi)完成的，應(yīng)在規(guī)定時限到期日的 5 個工作日之前向省發(fā)展改革委主辦處室書面報告有關(guān)情況，征得委托處室書面同意后，可以延長完成時限，但延長的期限不得超過 15個工作日。屬于編制單位原因的應(yīng)在書面報告中說明。項目單位修改報告和補充有關(guān)內(nèi)容的時間不計算在內(nèi)。

　 第十九條 評估機構(gòu)應(yīng)不斷改進內(nèi)部管理機制，優(yōu)化評估工作流程，保證獨立、公正、客觀、科學(xué)地開展評估工作，提高評估工作水平和質(zhì)量。

　第六章 咨詢評估質(zhì)量管理

　第二十條 咨詢評估任務(wù)完成后，省發(fā)展改革委主辦處室應(yīng)當(dāng)通過委托評估系統(tǒng)填寫對評估報告質(zhì)量的評價，項目主管部門或項目單位也應(yīng)當(dāng)對評估報告質(zhì)量進行評價，評價情況分為較好、一般、較差。質(zhì)量評價結(jié)果和“短名單”動態(tài)管理掛鉤。

　對評估報告首次評價為較差的咨詢機構(gòu)，由投資處進行約談；對累計兩次評價為較差的咨詢機構(gòu)，由投資處暫停其“短名單”機構(gòu)資格一年；對累計三次評價為較差的咨詢機

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　構(gòu)，由投資處將其從“短名單”中刪除。

　 第二十一條 評估機構(gòu)應(yīng)于每年 1 月底前向省發(fā)展改革委投資處報送上一年度的評估工作總結(jié)報告。評估工作總結(jié)報告內(nèi)容主要包括：上一年度承接、完成省發(fā)展改革委委托咨詢評估任務(wù)情況；評估工作中遇到的問題及有關(guān)意見建議等。

　 第二十二條 省發(fā)展改革委受理對評估機構(gòu)的舉報、投訴，并組織或委托有關(guān)機構(gòu)和專家進行檢查核實，對查實的問題按照規(guī)定進行相應(yīng)處理。

　第二十三條 除根據(jù)第二十條對咨詢評估質(zhì)量進行管理外，評估機構(gòu)有下列情形之一的，省發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)將其從“短名單”中刪除：

�。ㄒ唬┰u估報告有重大失誤的； （二）無正當(dāng)理由累計兩次拒絕接受委托任務(wù)的； （三）非因編制單位原因，兩次未在規(guī)定時限或者經(jīng)批準(zhǔn)的延期時限內(nèi)完成委托任務(wù)的； （四）違反《工程咨詢行業(yè)管理辦法》有關(guān)規(guī)定的。出現(xiàn)上述（一）所列情形的，對涉及的咨詢工程師（投資），取消其擔(dān)任省發(fā)展改革委評審人員的資格，三年內(nèi)不得參與省發(fā)展改革委的評審工作。

　 第二十四條 咨詢評估機構(gòu)存在違反第二十三條規(guī)定的，將相關(guān)信用信息納入全國信用信息共享平臺；情節(jié)嚴重

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　的，通過“信用河北”網(wǎng)站向社會公示。

　第二十五條 省發(fā)展改革委有關(guān)工作人員，在投資咨詢評估管理工作過程中玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊、索賄受賄的，對負有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　 第七章

　 評估費用的安排

　第二十六條

　評估費用列入年度省預(yù)算內(nèi)重大項目前期費，由固定資產(chǎn)投資處負責(zé)下達投資計劃。

　第二十七條

　項目主辦處室在將具體項目的《委托評估通知單》送交接受委托的評估機構(gòu)時，應(yīng)與其共同依據(jù)和參照評估費用計取的有關(guān)規(guī)定，核算評估費用，評估機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在保證優(yōu)質(zhì)高效和確�；�本支出的前提下優(yōu)惠下浮。

　第二十八條

　評估費用確定后，由主辦處室填寫《委托評估費用審批表》報經(jīng)主管主任審簽后，反饋固定資產(chǎn)投資處統(tǒng)一匯總并下達計劃。機關(guān)專業(yè)處室依據(jù)下達的計劃商委內(nèi)財務(wù)按程序?qū)⒃u估費用撥付接受委托的投資咨詢機構(gòu)。

　 第七章 附則

　第二十九條 省發(fā)展改革委按年度根據(jù)咨詢評估任務(wù)的

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　執(zhí)行進度，安排省預(yù)算內(nèi)基本建設(shè)資金結(jié)算咨詢評估費用。評估機構(gòu)及其工作人員，不得收取所評估事項的項目單位任何費用，不得向項目單位攤支成本。

　 第三十條 各市（含定州、辛集市）發(fā)展改革委（局）、雄安新區(qū)改革發(fā)展局或有關(guān)部門可以參照本辦法的規(guī)定，制定本地本部門的管理辦法。

　 第三十一條 本辦法由省發(fā)展改革委負責(zé)解釋。

　 第三十二條 本辦法自 2019 年

　月

　日起施行�！逗颖笔“l(fā)展和改革委員會關(guān)于印發(fā)委托投資咨詢評估管理辦法的通知》（冀發(fā)改投資〔2015〕號）和《河北省發(fā)展和改革委員會辦公室關(guān)于印發(fā)委托投資咨詢評估委內(nèi)工作規(guī)則的通知》（冀發(fā)改辦投資〔2016〕 號）同時廢止。

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