醫(yī)院信息化建設(shè)質(zhì)控評(píng)估細(xì)則 （設(shè)百分制評(píng)分表，總分以 10%權(quán)重計(jì)算）

　評(píng)估項(xiàng)目

　評(píng)估要素

　分值

　評(píng)估方法

　評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

　組織機(jī)構(gòu)

　1.機(jī)構(gòu)建設(shè)：有信息化領(lǐng)導(dǎo)小組、有專(zhuān)職科室、有足夠的 IT 人員。

　2 1.查閱機(jī)構(gòu)、科室、人員等相關(guān)文件 1．①若出現(xiàn)安全事故，影響正常醫(yī)療業(yè)務(wù)開(kāi)展，造成一定社會(huì)影響的，組織機(jī)構(gòu)項(xiàng)不得分，即扣10 分； ②無(wú)領(lǐng)導(dǎo)小組扣0.5 分；無(wú)確定責(zé)任科室扣0.5分； ③按每 100 臺(tái)電腦配備 1 名工程師的標(biāo)準(zhǔn)，IT 人員數(shù)量每差 1 名扣 0.5 分。

　注：②、③兩項(xiàng) 2分扣完為止。

　2.制度建設(shè)：

　1 2.查閱所列 2.①制度不健全

　評(píng)估項(xiàng)目

　評(píng)估要素

　分值

　評(píng)估方法

　評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

　有安全保密制度、系統(tǒng)安全制度、數(shù)據(jù)備份制度、信息系統(tǒng)操作權(quán)限分 級(jí) 管 理 制度、安全應(yīng)急預(yù)案和相關(guān)工作 流 程 并 落實(shí)。

　制度 扣 0.5 分； ②制度未落實(shí)扣0.5 分。

　3. 計(jì) 劃 和 規(guī)劃：制定信息化工作規(guī)劃和年度計(jì)劃并落實(shí)。

　1 3.查閱相關(guān)材料 3. ① 無(wú) 工 作 規(guī)劃，扣 1 分；有規(guī)劃，但不符合139 工程要求扣0.5 分； ②無(wú)工作計(jì)劃扣0.5 分，計(jì)劃未落實(shí)扣 0.5 分。

　4.信息化建設(shè)項(xiàng)目向市衛(wèi)生2 4.抽查２項(xiàng)項(xiàng)目備案材4.未報(bào)市衛(wèi)生部門(mén)備案的，每１

　評(píng)估項(xiàng)目

　評(píng)估要素

　分值

　評(píng)估方法

　評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

　行政部門(mén)備案 料 項(xiàng)扣 1 分，扣完為止。

　5.經(jīng)費(fèi)比例、預(yù)算管理：年度信息化建設(shè)（含硬件、軟件、網(wǎng)絡(luò)、耗材、人員）經(jīng)費(fèi)不低于醫(yī)院當(dāng)年醫(yī)療收入的 1%。

　4 5.查閱財(cái)務(wù)數(shù)據(jù) 5.①信息化建設(shè)經(jīng)費(fèi)低于 1%,每下降 0.1 扣 0.4分 ②信息化建設(shè)無(wú)預(yù)算扣 0.5 分 軟件功能

　1. 軟 件 系 統(tǒng)（10 分）

�、傩畔⑾到y(tǒng)符合衛(wèi)生部基本功能規(guī)范； ②HIS、LIS、PACS、CIS 系統(tǒng)建設(shè)文檔(包括合同、項(xiàng)目10 現(xiàn)場(chǎng)查閱文檔 1.①按衛(wèi)生部醫(yī)院信息系統(tǒng)軟件功能規(guī)范作自行評(píng)估,無(wú)評(píng)估報(bào)告扣 1 分； ②建設(shè)文檔(包括合同、項(xiàng)目計(jì)劃、需求說(shuō)明書(shū)、設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)、測(cè)

　評(píng)估項(xiàng)目

　評(píng)估要素

　分值

　評(píng)估方法

　評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

　計(jì)劃、需求說(shuō)明書(shū)、設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)、測(cè)試報(bào)告、源代碼、用戶(hù)手冊(cè)、安裝 及 配 置 手冊(cè)、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等)齊全； ③版權(quán)屬于本單位。

　試報(bào)告、源代碼、用戶(hù)手冊(cè)、安裝及配置手冊(cè)、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等)齊全,每差 1 項(xiàng)扣 0.2分（8 分）； ③版權(quán)(或軟件代碼)不屬于本單位的扣 1 分。

　2.數(shù)據(jù)共享和交換（20 分）

　①各信息系統(tǒng)能實(shí)現(xiàn)院內(nèi)共享：

　HIS 與 LIS 實(shí)現(xiàn)雙向接口； HIS 與 PACS 實(shí)現(xiàn)雙向接口； HIS 與社康站15

　2.①HIS 與 LIS無(wú)接口扣1分,單向接口扣0.5分； HIS 與 PACS 無(wú)接口扣1分,單向接口扣 0.5 分； HIS 與社康站無(wú)接口扣1分,單向接口扣 0.5 分； HIS 與社保無(wú)接

　評(píng)估項(xiàng)目

　評(píng)估要素

　分值

　評(píng)估方法

　評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

　實(shí) 現(xiàn) 雙 向 接口； HIS 與社保實(shí)現(xiàn)雙向接口； HIS 與病案首頁(yè)接口； HIS 與財(cái)務(wù)接口；綜合查詢(xún)實(shí)現(xiàn)統(tǒng)計(jì)、財(cái)務(wù)、HIS 數(shù)據(jù)統(tǒng)一呈現(xiàn)； 口扣1分,單向接口扣 0.5 分； HIS 與病案首頁(yè)無(wú)接口扣1分,單向接口扣0.5分； HIS 與財(cái)務(wù)無(wú)接口扣1分,單向接口扣 0.5 分； 未實(shí)現(xiàn)統(tǒng)計(jì)、財(cái)務(wù)、HIS 數(shù)據(jù)統(tǒng)一呈現(xiàn)扣 1 分；

　HIS 實(shí)現(xiàn)合理用藥監(jiān)測(cè)； HIS 實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)化電子病歷； 可訂制的數(shù)據(jù)查詢(xún)； 建立身份證等法律有效證件

　無(wú)合理用藥監(jiān)測(cè)扣 1 分； 未實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)化電子病歷扣2分,半結(jié)構(gòu)化病歷扣 1分； 無(wú)可訂制的數(shù)據(jù)查詢(xún)扣 2 分；

　評(píng)估項(xiàng)目

　評(píng)估要素

　分值

　評(píng)估方法

　評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

　主索引； 門(mén)急診實(shí)現(xiàn)電子處方； 實(shí)現(xiàn)預(yù)約診療服務(wù)。

　未建立以身份證等法律有效證件為主索引扣2分； 門(mén)急診未實(shí)現(xiàn)電子處方扣0.5分； 未實(shí)現(xiàn)預(yù)約診療服務(wù)扣 0.5 分； 2.②按市衛(wèi)生信息化建設(shè)要求，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成業(yè)務(wù)系統(tǒng)與市衛(wèi)生數(shù) 據(jù) 中 心 對(duì)接。市衛(wèi)生局前置機(jī)管理良好。

　5 2.②現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證各系統(tǒng)接口; 市醫(yī)學(xué)信息中心提供各單位業(yè)務(wù)系統(tǒng)與市衛(wèi)生數(shù)據(jù)中心對(duì)接情況；提供前置機(jī)上傳數(shù)據(jù)情況。

　2.②未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成業(yè)務(wù)系統(tǒng)與市衛(wèi)生數(shù)據(jù)中心對(duì)接扣4分；前置機(jī)上傳數(shù)據(jù)不及時(shí)扣 1 分。

　硬件配置 1.①主機(jī)系統(tǒng)配置 10 1.現(xiàn)場(chǎng)查看服務(wù)器配置 1.可按配置高低酌情扣分

　評(píng)估項(xiàng)目

　評(píng)估要素

　分值

　評(píng)估方法

　評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

　 ②備份系統(tǒng)配置 ③PACS 服務(wù)器配置（在線/近線/離線）

�、僦鳈C(jī)系統(tǒng)配置（6 分）； ②備份系統(tǒng)配置（2 分）； ③ PACS 服 務(wù) 器（在線、近線、離線）配置（2分）。

　2.①硬件防火墻/防入侵/審計(jì) ②網(wǎng)絡(luò)防病毒 ③交換機(jī)配置 ④路由器配置 ⑤UPS 配置 ⑥ 布 線 系 統(tǒng)（ 光 纖 與 銅纜）

　10 現(xiàn)場(chǎng)查看設(shè)備配置 2. ① 硬 件 防 火墻、防入侵、審計(jì)每差一項(xiàng)扣 1分； ②未部署網(wǎng)絡(luò)防病毒程序扣1分； ③主交換機(jī)未實(shí)現(xiàn)雙機(jī)冗余扣 2分； ④無(wú)專(zhuān)用的社保路由器扣 1 分； ⑤核心設(shè)備未受

　評(píng)估項(xiàng)目

　評(píng)估要素

　分值

　評(píng)估方法

　評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

　UPS 保護(hù)扣 2 分；樓層交換機(jī)未受保護(hù)扣 1 分；

　⑥光纖布線冗余不足扣 1 分；水平銅纜冗余不足扣 1 分；

　安全管理

　1.機(jī)房安全 ①機(jī)房面積與機(jī)房管理符合《等保標(biāo)準(zhǔn)》 ②三級(jí)信號(hào)防雷 ③精密空調(diào) ④氣體滅火 ⑤內(nèi)外網(wǎng)管理（ VLAN/ 硬 隔離）

�、迿C(jī)房巡查/監(jiān)控報(bào)警 10 1.現(xiàn)場(chǎng)查看機(jī)房設(shè)備； 查閱各類(lèi)網(wǎng)絡(luò)文檔； 1.①二級(jí)以下醫(yī)院機(jī)房面積最小50 平米，三級(jí)醫(yī)院 100 平米；每小 1 平米扣 0.1分； 2 分扣完為止。

�、谖磳�(shí)現(xiàn)三級(jí)信號(hào)防雷扣 1 分； ③未部署精密空調(diào)扣 1 分； ④未部署氣體滅火扣 1 分；

　評(píng)估項(xiàng)目

　評(píng)估要素

　分值

　評(píng)估方法

　評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

�、咄饩W(wǎng)出口管理 ⑤內(nèi)外網(wǎng)隔離 2分，物理隔離不扣分，以 VLAN 隔離扣 1 分，內(nèi)外網(wǎng)未隔離扣2分； ⑥機(jī)房無(wú)巡查記錄扣 0.5 分，未部署監(jiān)控報(bào)警扣0.5 分； ⑦外網(wǎng)出口管理不符合《等保標(biāo)準(zhǔn)》，酌情扣 0.5－２分。

　2. 安 全 管 理（10 分）

�、侔踩珜徲�(jì) ② 應(yīng) 急 預(yù) 案（主機(jī)/數(shù)據(jù)庫(kù) /UPS/ 主 交換機(jī)/光纖/水10 2.場(chǎng)查看機(jī)房設(shè)備； 查閱各類(lèi)網(wǎng)絡(luò)文檔； 檢查備份文件的時(shí)間； 2.①安全審計(jì)系統(tǒng)扣 1 分； ②應(yīng)急預(yù)案扣４分；有預(yù)案，但缺少要求的環(huán)節(jié)的，每少一個(gè)環(huán)節(jié)扣 0.5 分；

　評(píng)估項(xiàng)目

　評(píng)估要素

　分值

　評(píng)估方法

　評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

　平布線/關(guān)鍵工作站/應(yīng)用程序）

　③與恢復(fù) ③備份扣 3 分，有備份，但備份不及時(shí)扣 2 分，無(wú)恢復(fù)策略扣 2分。

　IT 治理

　參 照《ISO27001》管理標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估以下要點(diǎn)：

　1.布線點(diǎn)位圖/網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖 2.主機(jī)/交換機(jī) / 路 由 器 / 授權(quán)表 3.操作系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫(kù)/應(yīng)用系統(tǒng)/授權(quán)表 4.數(shù)據(jù)庫(kù)結(jié)構(gòu)/表結(jié)構(gòu) 5.系統(tǒng)流程圖 20 現(xiàn)場(chǎng)查閱文檔 1.無(wú)綜合布線點(diǎn)位圖扣 2 分；無(wú)網(wǎng)絡(luò)的詳細(xì)拓樸結(jié)構(gòu)扣 3 分； 2.主機(jī)/交換機(jī)/路 由 器 的 授 權(quán)表，實(shí)現(xiàn)管理冗余，每少一項(xiàng)扣0.5 分； 3.操作系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫(kù)/應(yīng)用系統(tǒng)的授權(quán)表，實(shí)現(xiàn)管理冗余，每少一項(xiàng)扣 0.5 分； 4.HIS/LIS/PACS

　評(píng)估項(xiàng)目

　評(píng)估要素

　分值

　評(píng)估方法

　評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

　6.軟件手冊(cè) 7. 作 業(yè) 指 導(dǎo)/FAQ 8.接口文檔 9.人員分工列表 10. 等 級(jí) 評(píng) 估報(bào)告/軟件功能報(bào)告 數(shù)據(jù)庫(kù)結(jié)構(gòu)，每少一項(xiàng)扣0.5分；HIS/LIS/PACS 數(shù)據(jù)庫(kù)表結(jié)構(gòu)，每少一項(xiàng)扣0.5分； 5. 提 供HIS/LIS/PACS 流程圖, 每少一項(xiàng)扣 0.5 分； 6. 提 供HIS/LIS/PACS 軟件手冊(cè)，每少一項(xiàng)扣 0.5 分； 7. 提 供HIS/LIS/PACS 作業(yè)指導(dǎo)書(shū)/FAQ，每少一項(xiàng)扣 0.5分； 8. 提 供HIS/LIS/PACS 接

　評(píng)估項(xiàng)目

　評(píng)估要素

　分值

　評(píng)估方法

　評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

　口文檔，每少一項(xiàng)扣 0.5 分；； 9.無(wú)IT人員分工列表扣 1 分； 10.提供等級(jí)評(píng)估報(bào)告/軟件功能評(píng)估報(bào)告（可自行評(píng)估）每少一項(xiàng)扣 0.5 分。

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