金山區(qū)非營利性民辦培訓(xùn)機構(gòu)規(guī)范辦學(xué)專項 督查 指標

　 一級

　指標

　二級

　指標

　檢查基本內(nèi)容

　機構(gòu)需提供的實證資料

　分

　值

　自評

　測

　評

　一

　行政

　管理

　0 30 分

　1 1

　法人

　治理

　3 13 分

　1.章程合法合規(guī)，董(理)事會組成符合法律要求；舉辦者符合法定資質(zhì)，能依法履行舉辦者義務(wù)；相關(guān)證照齊全且在有效期內(nèi)。

　機構(gòu)章程文本；董事會(或理事會)成員備案表；舉辦者相關(guān)材料；董事會(或理事會)會議記錄；相關(guān)證照上墻等。

　5

　2. 機構(gòu)資產(chǎn)與舉辦者資產(chǎn)相分離，依法落實法人財產(chǎn)權(quán)，產(chǎn)權(quán)明晰。

　辦學(xué)資金驗資報告；年度財務(wù)審計報告等。

　4

　 3．法人代表、校長具有任職資質(zhì)，能專職到崗，負責日常行政管理。

　法人代表、校長任職審批(登記)表、教師資格證、學(xué)歷證、職稱證；校長負責日常管理的材料等。

　4

　 4.★無出借辦學(xué)資質(zhì)情況；無未經(jīng)審批（備案）設(shè)立教學(xué)點；無審批注冊地址與辦學(xué)實際地址不符情況；無經(jīng)核準機構(gòu)名稱與實際使用機構(gòu)名稱不一致情況。

　 ★

　2 2

　管理

　實施

　7 17 分

　5.管理制度健全；按制度實施管理，制度落實基本到位； 學(xué)雜費存款專用賬戶管理制度；教學(xué)管理制度；教職工管理制度；學(xué)生管理制度；學(xué)校資產(chǎn)和教學(xué)設(shè)備登記管理制度；財務(wù)管理制度；收費和退費辦法；專職辦學(xué)人員和教職工培訓(xùn)進修制度；辦學(xué)安全管理等制度；執(zhí)行制度的過程性材料等。

　5

　 6.機構(gòu)名稱、注冊資金，舉辦者、法定代表人、校長，注冊（辦學(xué)）地址、章程等變更項目程序合法且及時備案；機構(gòu)設(shè)立教學(xué)點事前審批（備案）。

　變更項目備案資料；設(shè)有教學(xué)點的機構(gòu)，需有審批（備案）材料等。

　4

　 7. 招生廣告內(nèi)容真實，符合相關(guān)法律、法規(guī)。

　招生廣告實施的材料。

　4

　 8. 學(xué)科類培訓(xùn)不出現(xiàn)“提前教學(xué)”“超綱教學(xué)”“強化應(yīng)試”等違規(guī)行為。

　學(xué)科類課程教材。

　4

　 二

　財務(wù)

　資產(chǎn)

　0 30 分

　3 3

　財務(wù)

　管理

　1 21 分

　9.建立并執(zhí)行民非會計制度；配備專（兼）職財會人員，財會人員均具有從業(yè)資格和崗位培訓(xùn)合格證書。

　財務(wù)、會計制度；財會人員聘用合同、本市上崗證和繼續(xù)教育合格證。

　3

　 10.財務(wù)管理規(guī)范。

　財務(wù)賬冊、會計報表和報告、年度審計報告等材料。

　3

　 11.財務(wù)狀況良好，無虧損現(xiàn)象；2017 年收入、支出和盈余數(shù)。

　 4

　 12.有收費、退費公示（備案）制度并公示；出具法定票據(jù)。無亂收費現(xiàn)象。

　收費、退費公示（備案）資料；各類票據(jù)存根等。

　5

　 13.★ 無抽逃、挪用、侵占辦學(xué)經(jīng)費等現(xiàn)象。

　提供2017年度學(xué)雜費專用賬戶使用情況材料及2017年學(xué)雜費存入專用賬戶存根等相關(guān)材料。

　★

　14.建立學(xué)雜費專用賬戶并執(zhí)行規(guī)范使用管理規(guī)定。

　專用賬戶憑證；銀行賬戶；董（理）事會或行政會議對發(fā)展基金提取與使用的會議3

　一級

　指標

　二級

　指標

　檢查基本內(nèi)容

　機構(gòu)需提供的實證資料

　分

　值

　自評

　測

　評

　15.按規(guī)定足額提取發(fā)展基金，保障學(xué)校發(fā)展建設(shè)和抗風險能力。

　記錄、決議；存入專用賬戶金額與開具發(fā)票金額等材料。

　3

　4 4

　資產(chǎn)

　管理

　9 9 分

　16.設(shè)施設(shè)備能基本滿足教育教學(xué)要求，并有使用、保管、維修制度；教育教學(xué)用房采光、照明、通風達標。

　設(shè)施設(shè)備自有的，需提供固定資產(chǎn)賬冊；租賃的設(shè)施設(shè)備，需提供租賃協(xié)議；設(shè)施設(shè)備日常使用管理等材料。

　4

　 17．明確區(qū)分學(xué)校資產(chǎn)屬性，能分別建帳；舉辦者投入資產(chǎn)清晰，有資產(chǎn)管理制度。資產(chǎn)賬目齊全，賬賬相符、賬物相符并有專人負責。

　資產(chǎn)管理制度；資產(chǎn)管理賬冊；實物倉庫及管理資料。

　5

　 三

　師資

　隊伍

　0 20 分

　5 5

　基本

　配置

　8 8 分

　18.專（兼）教師配備能基本滿足教育教學(xué)需要。

　機構(gòu)各學(xué)期教師名冊；各學(xué)期教師任課安排表。

　4

　 19.任教教師均有相應(yīng)的資格。

　專兼職教師的身份證、教師資格證書、學(xué)歷（學(xué)位）證書、職稱證書、居住證等。

　4

　 6 6

　基礎(chǔ)

　管理

　2 12 分

　20.建立規(guī)范的教職工聘用制度；專兼職教師均與培訓(xùn)機構(gòu)簽訂符合要求的聘用合同或聘任協(xié)議。

　機構(gòu)人事聘用制度文本；教職工聘用合同或聘任協(xié)議等。

　4

　 21.按規(guī)定及時為教職工繳交社會保險，保障其應(yīng)有的待遇。

　教職工社會保險費支付單據(jù)等。

　3

　 22.重視教師專業(yè)發(fā)展，支持教師參加專業(yè)培訓(xùn)。重視師德建設(shè)，做好學(xué)員服務(wù)工作。

　教師參加培訓(xùn)的結(jié)業(yè)證書或有關(guān)證明；開展教師培訓(xùn)資料記錄；教師職業(yè)道德建設(shè)等資料。

　3

　 23.不聘用在職中小學(xué)教師，聘用外籍人員須符合國家有關(guān)規(guī)定。

　相關(guān)資料 2

　 24★無教師師德問題等的投訴，或有投訴但查無實證。

　★

　四

　安全

　衛(wèi)生

　5 15 分

　7 7

　安全

　衛(wèi)生

　25.機構(gòu)房屋安全、合法和有效，無危房或危險設(shè)施。

　房產(chǎn)證、租賃協(xié)議，如無房產(chǎn)證，需提供房屋完損檢測報告。

　4

　 26.有消防、安全設(shè)施設(shè)備；教學(xué)場所消防通道暢通，安全設(shè)施設(shè)備完好。

　《上海市消防監(jiān)督檢查意見通知書》（機構(gòu)屬地派出所出具的），若有整改事項，出具復(fù)查意見通知書。

　4

　 27. 機構(gòu)有符合標準的飲水及衛(wèi)生設(shè)施，場所整潔衛(wèi)生。

　飲水及衛(wèi)生設(shè)施清單；如飲桶裝水，須提供相關(guān)合格材料等。

　3

　 28.對師生進行安全衛(wèi)生教育。有應(yīng)對各類重大事故的應(yīng)急預(yù)案，形成應(yīng)急工作機制。

　安全衛(wèi)生教育制度、宣傳教育資料和實施記錄；重大事故的應(yīng)急預(yù)案與實施情況資料。

　4

　 29.★機構(gòu)無重大安全衛(wèi)生責任事故。

　★

　五

　投訴舉報

　5 5 分

　8 8

　投訴舉報

　30.無收退費、招生廣告、安全等投訴舉報。

　根據(jù)投所舉報次數(shù)，1 次扣 1 分，扣滿 5分為止。

　5

　 說明：

　1、本檢查指標體系中，帶“★”二級指標（共 4 個）不賦分，為閾值指標，有任何 1 條不規(guī)范，檢查結(jié)果為“不合格”。參加規(guī)范辦學(xué)評估的機構(gòu)，檢查指標為 5 個閾值，同時檢查規(guī)范辦學(xué)評估報告中問題的整改情況。

　2、本指標總分為 100 分，80 分及以上為“合格”，60～79 分為“基本合格”；59 分及以下為“不合格”。參加規(guī)范辦學(xué)評估的機構(gòu)評估結(jié)果為閾值指標與規(guī)范辦學(xué)評估年檢等第的結(jié)合。

　3、機構(gòu)如有經(jīng)批準設(shè)立的教學(xué)點，該教學(xué)點的相關(guān)材料在該機構(gòu)規(guī)范辦學(xué)檢查時一并查閱。

　4、教學(xué)點現(xiàn)場檢查時重點關(guān)注教學(xué)場所的安全衛(wèi)生、教學(xué)點負責人的日常管理、辦學(xué)證照和收費項目及標準和退費辦法的公示、招生廣告的合法真實等情況。

　金山 區(qū)營利性民辦培訓(xùn)機構(gòu) 規(guī)范辦學(xué)專項督查指標

　 一級

　指標

　二級

　指標

　檢查基本內(nèi)容

　機構(gòu)需提供的實證資料

　分

　值

　自評

　測

　評

　一

　行政

　管理

　0 30 分

　1 1

　法人

　治理

　3 13 分

　1.公司章程合法合規(guī)，董事（會）組成符合法律要求；股東符合法定資質(zhì)，能依法履行股東義務(wù)；相關(guān)證照齊全且在有效期內(nèi)。

　機構(gòu)章程文本；董事（會）成員備案表；股東相關(guān)材料；董事會會議記錄；《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》等相關(guān)證照上墻等。

　5

　2.有與培訓(xùn)類別、層次和規(guī)模相適應(yīng)的辦學(xué)資金和保證日常教學(xué)正常開展的經(jīng)費來源。

　辦學(xué)資金驗資報告；年度財務(wù)審計報告等。

　4

　3.公司法定代表人、專職管理人員具有任職資質(zhì)，能專職到崗，負責日常行政管理。

　法人代表、專職管理人員任職審批(登記)表、教師資格證、學(xué)歷證、職稱證；負責日常管理的材料等。

　4

　 4.★無出借辦學(xué)資質(zhì)情況；無未經(jīng)審批設(shè)立分公司；無審批注冊地址與辦學(xué)實際地址不符情況；無經(jīng)核準機構(gòu)名稱與實際使用機構(gòu)名稱不一致情況。

　 ★

　2 2

　管理

　實施

　7 17 分

　5.管理制度健全；按制度實施管理，制度落實基本到位； 學(xué)雜費存款專用賬戶管理制度；教學(xué)管理制度；教職工管理制度；學(xué)生管理制度；公司資產(chǎn)和教學(xué)設(shè)備登記管理制度；財務(wù)管理制度；收費和退費辦法；專職辦學(xué)人員和教職工培訓(xùn)進修制度；辦學(xué)安全管理等制度；執(zhí)行制度的過程性材料等。

　5

　 6.機構(gòu)名稱、注冊資金，股東、法定代表人、專職管理人員，注冊（辦學(xué)）地址、章程等變更項目程序合法且及時備案；機構(gòu)設(shè)立分公司事前審批（備案）。

　變更項目備案資料；設(shè)有分公司的機構(gòu)，需有審批（備案）材料等。

　4

　 7.招生廣告內(nèi)容真實，符合相關(guān)法律、法規(guī)。

　招生廣告實施的材料。

　4

　 8. 學(xué)科類培訓(xùn)不出現(xiàn)“提前教學(xué)”“超綱教學(xué)”“強化應(yīng)試”等違規(guī)行為。

　學(xué)科類課程教材。

　4

　 二

　財務(wù)

　資產(chǎn)

　0 30 分

　3 3

　財務(wù)

　管理

　1 21 分

　9.建立并執(zhí)行公司財務(wù)、會計制度；配備專（兼）職財會人員，財會人員均具有從業(yè)資格和崗位培訓(xùn)合格證書。

　財務(wù)、會計制度；財會人員聘用合同、本市上崗證和繼續(xù)教育合格證。

　3

　 10.財務(wù)管理規(guī)范。

　財務(wù)賬冊、會計報表和報告、年度財審計報告等材料。

　3

　 11. 財務(wù)狀況良好，無虧損現(xiàn)象； 2017 年收入、支出和盈余數(shù)。

　4

　 12.有收費、退費公示（備案）制度并公示；出具法定票據(jù)。無亂收費現(xiàn)象。

　收費、退費公示（備案）資料；各類票據(jù)存根等。

　5

　 13.★無抽逃、挪用、侵占辦學(xué)經(jīng)費及對外投資等現(xiàn)象。

　提供 2017 年度學(xué)雜費專用賬戶使用情況材料及 2017 年學(xué)雜費存入專用賬戶存根等相關(guān)材料。

　★

　14.建立學(xué)雜費專用賬戶并執(zhí)行規(guī)范使用管理規(guī)定。

　專用賬戶憑證；銀行賬戶；董（理）事會或行政會議對法定公積金提取與使用的會議記錄、決議；存入專用賬戶金額與開具發(fā)票金額等材料。

　3

　 15.按規(guī)定足額提取發(fā)展基金，保障學(xué)校發(fā)展建設(shè)和抗風險能力。

　3

　一級

　指標

　二級

　指標

　檢查基本內(nèi)容

　機構(gòu)需提供的實證資料

　分

　值

　自評

　測

　評

　 4 4

　資產(chǎn)

　管理

　9 9 分

　16.設(shè)施設(shè)備能基本滿足教育教學(xué)要求，并有使用、保管、維修制度；教育教學(xué)用房采光、照明、通風達標。

　設(shè)施設(shè)備自有的，需提供固定資產(chǎn)賬冊；租賃的設(shè)施設(shè)備，需提供租賃協(xié)議；設(shè)施設(shè)備日常使用管理等材料。

　4

　 17．股東投入資產(chǎn)清晰，有資產(chǎn)管理制度。資產(chǎn)賬目齊全，賬賬相符、賬物相符并有專人負責。

　資產(chǎn)管理制度；資產(chǎn)管理賬冊；實物倉庫及管理資料。

　5

　 三

　師資

　隊伍

　0 20 分

　5 5

　基本

　配置

　8 8 分

　18.專（兼）教師配備能基本滿足教育教學(xué)需要。

　機構(gòu)各學(xué)期教師名冊；各學(xué)期教師任課安排表。

　4

　 19.任教教師均有相應(yīng)的資格。

　專兼職教師的身份證、教師資格證書、學(xué)歷（學(xué)位）證書、職業(yè)資格證等。

　4

　 6 6

　基礎(chǔ)

　管理

　2 12 分

　20.建立規(guī)范的教職工聘用制度；專兼職教師均與培訓(xùn)機構(gòu)簽訂符合要求的聘用合同或聘任協(xié)議。

　機構(gòu)人事聘用制度文本；教職工聘用合同或聘任協(xié)議等。

　4

　 21.按規(guī)定及時為教職工繳交社會保險，保障其應(yīng)有的待遇。

　教職工社會保險費支付單據(jù)等。

　3

　 22.重視教師專業(yè)發(fā)展，支持教師參加專業(yè)培訓(xùn)。重視師德建設(shè)，做好學(xué)員服務(wù)工作。

　教師參加培訓(xùn)的結(jié)業(yè)證書或有關(guān)證明；開展教師培訓(xùn)資料記錄；教師職業(yè)道德建設(shè)等資料。

　3

　 23.不聘用在職中小學(xué)教師，聘用外籍人員須符合國家有關(guān)規(guī)定。

　相關(guān)資料 2

　 24.★無教師師德問題等的投訴，或有投訴但查無實證。

　★

　四

　安全

　衛(wèi)生

　5 15 分

　7 7

　安全

　衛(wèi)生

　25.機構(gòu)房屋安全、合法和有效，無危房或危險設(shè)施。

　房產(chǎn)證、租賃協(xié)議，如無房產(chǎn)證，需提供房屋完損檢測報告。

　4

　 26.有消防、安全設(shè)施設(shè)備；教學(xué)場所消防通道暢通，安全設(shè)施設(shè)備完好。

　《上海市消防監(jiān)督檢查意見通知書》（機構(gòu)屬地派出所出具的），若有整改事項，出具復(fù)查意見通知書。

　4

　 27.機構(gòu)有符合標準的飲水及衛(wèi)生設(shè)施，場所整潔衛(wèi)生。

　飲水及衛(wèi)生設(shè)施清單；如飲桶裝水，須提供相關(guān)合格材料等。

　3

　 28.對師生進行安全衛(wèi)生教育。有應(yīng)對各類重大事故的應(yīng)急預(yù)案，形成應(yīng)急工作機制。

　安全衛(wèi)生教育制度、宣傳教育資料和實施記錄；重大事故的應(yīng)急預(yù)案與實施情況資料。

　4

　 29★.機構(gòu)無重大安全衛(wèi)生責任事故。

　★

　五

　投訴舉報

　5 5 分

　8 8

　投訴舉報

　30.無收退費、招生廣告、安全等投訴舉報。

　根據(jù)投所舉報次數(shù)，1 次扣 1 分，扣滿5 分為止。

　5

　 說明：

　1、本檢查指標體系中，帶“★”二級指標（共 4 個）不賦分，為閾值指標，有任何 1 條不規(guī)范，檢查結(jié)果為“不合格”。

　2、本指標總分為 100 分，80 分及以上為“合格”，60～79 分為“基本合格”，59 分及以下為“不合格”。

　 3、機構(gòu)如有經(jīng)批準設(shè)立的分公司，該分公司的相關(guān)材料在該機構(gòu)規(guī)范辦學(xué)檢查時一并查閱。

　 4、分公司現(xiàn)場檢查時重點關(guān)注教學(xué)場所的安全衛(wèi)生、分公司負責人的日常管理、辦學(xué)證照和收費項目及標準和退費辦法的公示、招生廣告的合法真實等情況。

　 金山區(qū)民辦非學(xué)歷教育培訓(xùn)機構(gòu)規(guī)范辦學(xué)

　自查報告

　（

　 年度）

　機 構(gòu) 名 稱 （蓋章）

　 法 人 代 表

　校 長 （負責人）

　填 表 日 期

　基 本 情 況

　單位名稱

　設(shè)立日期

　注冊地址

　辦學(xué)許可證號（營業(yè)執(zhí)照）

　有效期起止日 年

　月 日起 年 月 日至 上海市消防監(jiān)督檢查意見通知書證號

　招生對象

　目前辦學(xué)規(guī)模 班級數(shù)：

　學(xué)員數(shù)：

　辦

　學(xué)

　條

　件

　請附本機構(gòu)培訓(xùn)場所最新平面圖一份 （需注明各教室、教師辦公室等的名稱和面積數(shù)）

　收費項目及標準

　收費項目 收費標準 收費項目 收費標準 備注

　課

　程

　設(shè)

　置

　序號 培訓(xùn)項目

　選用的教材

　 注 ：

　收 費 項 目 及 標 準 、 培 訓(xùn) 項 目 如 不 夠 寫 ， 可 添 加 表 格 。

　負 責 人 （ 校 長 ）

　基 本 情 況

　姓

　名

　性

　別

　出生年月

　職

　稱

　負責人（校長）職級

　政治面貌

　學(xué)

　歷

　畢業(yè)院校

　教師資格證書號碼及 認定機構(gòu)

　任職年限

　主要工作簡歷

　相關(guān)工作成績

　填表說明 1、“教師資格證”：

　指所持有的教師資格證類別（如幼兒教師資格證、小學(xué)教師資格證等），若沒有的則直接填寫“無”。認定機構(gòu)按教師資格證上填寫。

　2、“任職年限”填寫在本校任校長的年限。

　“兩類機構(gòu)”規(guī)范辦學(xué)檢查自查表

　機構(gòu)名稱

　 年檢結(jié)果

　 一、規(guī)范辦學(xué)舉措成效：

　 二、規(guī)范辦學(xué)主要不足：(請予條綱式概括并簡要說明）

　 三、規(guī)范辦學(xué)努力方向

　校長（ 簽名）

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　 年

　月

　日

　董（理）事長（簽名）：

　年

　月

　日 注：表格填寫需言簡意賅，突出重點，表格格式、大小等可根據(jù)實際需要予以調(diào)整。

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